Osobní profilační formulář

Citibank Europe plc, společnost založená a existující podle irského práva, se sídlem Dublin, North Wall Quay 1, Irsko, registrovaná v rejstříku společností v Irské republice, pod číslem 132781,
provozující svou obchodní činnost v České republice prostřednictvím Citibank Europe plc, organizační složka, se sídlem na adrese Praha 5, Stodůlky, Bucharova 2641/14, PSČ 158 02, IČ 28198131,
zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl A, vložka 59288. Člen skupiny Citigroup. Orgánem dohledu Citibank Europe plc je Central Bank of Ireland.
Představenstvo: Aidan M. Brady (IRL), Jim Farrell (IRL), Mark Fitzgerald (IRL), Bo J. Hammerich (Švédsko), Brian Hayes (IRL), Mary Lambkin (IRL), Frank McCabe (IRL), William J. Mills (USA),
Terence O’Leary (UK), Cecilia Ronan (IRL), Patrick Scally (IRL), Christopher Teano (USA), Francesco Vanni d’Archirafi (Itálie), Tony Woods (IRL).
Osobní profilační
formulář
Datum profilace: ________________
Část 1. Údaje o zákazníkovi
I. Základní údaje
Jméno a příjmení:
Adresa:
Klientské číslo (vyplní Citibank):
Číslo investičního účtu (vyplní Citibank):
Kontaktní údaje (telefonické spojení; e–mail):
Zaměstnání:
Bydliště:
Země trvalého pobytu:
Rodné číslo / Číslo pasu
(pouze v případě klientů bez rodného čísla):
Datum narození:
Rodinný stav:
Počet závislých osob:
Povolání:
II. Údaje o trvalém pobytu
Zaškrtnutím níže uvedených políček potvrzuji/potvrzujeme svůj zákonný trvalý pobyt.
Jsem občanem/rezidentem Spojených států amerických.
Ano
Ne
Investiční produkty nejsou osobám Spojených států amerických k dispozici. Více informací Vám poskytne Váš bankovní poradce.
Jsem občanem Austrálie.
Ano
Ne
Investiční produkty jsou pro občany/rezidenty Austrálie omezeny. Více informací Vám poskytne Váš bankovní poradce.
Jsem občanem/rezidentem Irska.
Ano
Ne
Investiční produkty domicilované v Irsku nesmějí být nabízeny občanům/rezidentům Irska. Více informací Vám poskytne Váš bankovní poradce.
Jsem daňovým rezidentem ČR.
Ano
Ne
III. Další údaje
Nejvyšší dosažené vzdělání:
Zaměstnání:
A – Pokud v zaměstnaneckém poměru *
Délka pracovního poměru (roky/měsíce):
Název současného zaměstnavatele:
Současná pracovní pozice (např. finanční ředitel):
B – Pokud osoba samostatně výdělečně činná *
Firma:
Typ podnikání:
Obchodní subjekt:
Další, prosím, specifikujte:
Odhadovaný roční obrat:
* nepovinná sekce
1
IV. Zdroj příjmů / aktiva a závazky *
Hlavní zdroj příjmů (např. plat):
Hrubý roční příjem (CZK):
Ostatní zdroje příjmů (např. prémie, dividendy, příjmy z pronájmu):
Ostatní zdroje příjmů (CZK):
Aktiva
Hotovost, krátkodobé úspory:
Další úspory (spořicí účty, termínované vklady):
Nemovitosti:
Investice (dluhopisy, akcie, podílové fondy, strukturované dluhopisy atd.):
Ostatní:
Aktiva celkem:
Závazky
Hypotéka:
Ostatní úvěry / půjčky:
Osobní / spotřebitelské půjčky:
Kreditní karty:
Závazky celkem:
Čisté jmění = (Aktiva – Závazky)
* nepovinná sekce
2
Část 2. Profilační dotazník
I. Tolerance ve vztahu k rizikům
V souvislosti s poskytováním příslušných investičních služeb, resp. obchodů s investičními nástroji je Citibank Europe plc (dále jen „Citibank“) povinna získat od Vás nezbytné
informace za účelem posouzení, zda poskytnutí takové služby nebo provedení obchodu odpovídají Vašemu finančnímu zázemí, Vašim investičním cílům a odborným znalostem
a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik. Pokud Citibank neposkytnete informace v požadovaném rozsahu, případně poskytnete–li informace neúplné,
nepřesné či nepravdivé, Citibank nebude schopna vyhodnotit, zda příslušná služba či obchod odpovídají výše uvedeným záležitostem. Důsledkem neposkytnutí informací
v rozsahu požadovaném Citibank na základě příslušných právních předpisů může být rovněž i to, že Vám Citibank nebude oprávněna poskytnout v daném případě požadovanou
investiční službu. Pokud Citibank nezíská požadované informace nebo je vyhodnotí tak, že provedení daného obchodu s investičním nástrojem neodpovídá Vašim odborným
znalostem nebo zkušenostem, Citibank nebude povinna pro Vás takový obchod provést. V této souvislosti Vám Citibank doporučuje, abyste poskytl/a veškeré požadované
informace, které jsou ze strany Citibank považovány za nezbytné pro účely vyhodnocení výše uvedených záležitostí.
1.
Kolik je Vám let?
a)
Je mi méně než 64 let.
b)
Je mi mezi 64 až 80 lety.
c)
Je mi 80 let nebo více.
d)
Nepřeji si, aby byl můj věk zohledněn ve výsledku profilace.
Zdůvodnění: _____________________________________________________________________________________________________________________________________
2.
Jaký je celkový časový horizont, ve kterém uvažujete investovat prostřednictvím Vašich účtů u Citibank?
a) Méně než 1 rok.
b)
Mezi 1 a 3 roky.
c)
Více než 3 roky.
d)
Časový horizont nelze definovat.
e)
Odmítám na tuto otázku odpovědět.
3.
Kolik měsíců Vašich očekávaných výdajů kryjí Vaše celkové likvidní prostředky (např. zdroje na běžných účtech, spořicích účtech, termínovaných
vkladech, fondy peněžního trhu, jak je popsáno výše v části „Zdroje příjmů“)?
a)
Méně než 1 rok.
b)
Více než 1 rok.
c)
Odmítám na tuto otázku odpovědět.
4.
Jaké procento Vašich čistých finančních aktiv (jak je popsáno výše v části „Obecné informace“) představují investice prováděné prostřednictvím Vašich
účtů u Citibank? Vaše čistá finanční aktiva jsou definována jako součet (a) Vašich investičních aktiv (včetně běžného účtu, spořicího účtu a investic
držených u Citibank nebo u třetích osob, avšak bez nemovitostí, které užíváte k bydlení, a podniku/ů, které vlastníte) mínus (b) Vaše celkové závazky.
a)
Méně než čtvrtina.
b)
Mezi čtvrtinou a polovinou.
c)
Více než polovina.
d)
Odmítám na tuto otázku odpovědět.
5.
Do jaké míry očekáváte, že využijete aktiv na Vašich účtech u Citibank k financování Vašich výdajů v následujících pěti letech?
a)
Vůbec ne. Očekávám, že na pokrytí očekávaných výdajů budu mít odpovídající příjmy z jiných zdrojů – např. zaměstnání, podnikání atd.
b)
Očekávám, že prostřednictvím těchto aktiv budu financovat malou část očekávaných výdajů.
c)
Očekávám, že prostřednictvím těchto aktiv budu financovat většinu očekávaných výdajů.
d)
Odmítám na tuto otázku odpovědět.
6.
Předpokládáte, že v příštích pěti letech budete provádět dodatečné vklady do svých stávajících celkových finančních aktiv nebo naopak výběry z nich?
a)
Očekávám, že budu provádět dodatečné vklady do svých finančních aktiv.
b)
Není jisté, zdali budu provádět dodatečné vklady nebo výběry.
c)
Očekávám, že budu provádět omezené výběry (méně než 25 % současných finančních aktiv).
d)
Očekávám, že budu provádět značné výběry (více než 25 % současných finančních aktiv).
e)
Odmítám na tuto otázku odpovědět.
3
II. Preference ve vztahu k rizikům
Účelem následujících otázek je pomoci nám zjistit, do jaké míry byste ohledně aktiv na Vašich účtech u Citibank měl(a) přijímat investiční/portfoliová rizika.
7.
Který z následujících výroků nejlépe popisuje Vaše investiční záměry s ohledem na účet (účty) u Citibank?
a)
Rizikově averzní: Mým hlavním cílem je ochrana mého kapitálu a očekávám úrokový výnos odpovídající krátkodobým sazbám peněžního trhu.
b)
Defenzivní: Chci ve střednědobém horizontu udržet hodnotu svého portfolia a vytvářet pravidelné výnosy nad úrovní krátkodobých sazeb peněžního trhu.
c)
Růstový a příjmový: Usiluji o rovnováhu mezi pravidelným výnosem a kapitálovým zhodnocením.
d)
Agresivní růstový: Usiluji pouze o zhodnocení kapitálu v čase a nemám žádný nebo jen malý zájem o pravidelný výnos ze své investice.
e)
Speciální investování: Usiluji o zvláštní investice, jejichž kapitálová hodnota může podléhat značným výkyvům, u nichž je nejistá cena, mají omezenou likviditu
a/nebo postrádají práva na předčasný odkup.
f)
Odmítám na tuto otázku odpovědět.
8.
Který z následujících výroků nejlépe popisuje Vaši schopnost tolerovat různé druhy investičních rizik s ohledem na účet (účty) u Citibank?
a) Jsem ochoten/ochotna přijmout pouze relativně malé ztráty v hodnotě portfolia a chci koupit investice, které lze odprodat v krátkém čase s minimální ztrátou kapitálu.
b)
Jsem ochoten/ochotna přijmout určité ztráty v hodnotě portfolia a chci koupit investice, u kterých je vysoká jistota, že za běžných tržních podmínek bude možno
v krátké době získat cenu, za kterou je bude možno odprodat, a tento odprodej rychle a bez významné ztráty kapitálu realizovat.
c)
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jsem ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout střední až významné ztráty v hodnotě
portfolia. Chci koupit investice, u kterých je rozumně vysoká jistota, že za běžných tržních podmínek bude možno v krátké době získat cenu, za kterou je bude
možno odprodat, a tento odprodej rychle a bez významné ztráty kapitálu realizovat, a jsem ochoten/ochotna akceptovat riziko významných ztrát u některých
jednotlivých investic.
d)
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jsem ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout vyšší ztráty v hodnotě portfolia, než by byly
očekávány v umírněném portfoliu. Jsem ochoten/ochotna koupit investice, které zahrnují riziko ztráty celé své hodnoty; které může být obtížné prodat nebo které
mají po celou dobu své existence nejistou hodnotu, za kterou je možné je odprodat; které nemusí být možné prodat v průběhu dlouhého časového období
z důvodu změn v podmínkách na trhu.
e)
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jsem v krátkodobém až střednědobém výhledu ochoten/ochotna přijmout dokonce vyšší ztráty v hodnotě portfolia,
než by byly očekávány v agresivním portfoliu. Jsem ochoten/ochotna koupit investice nebo uzavřít finanční smlouvy, které zahrnují riziko ztráty celé své hodnoty
nebo mohou zahrnovat mou povinnost zvýšit počáteční investici; které může být obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence nejistou hodnotu, za
kterou je možné je odprodat; které mají restriktivní podmínky odkupu, což znamená, že nemusí být možné investice prodat v průběhu dlouhého časového období.
f)
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jsem ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout velmi významné ztráty v hodnotě portfolia.
Jsem ochoten/ochotna koupit investice nebo uzavřít finanční smlouvy, které mají významné riziko ztráty celé své hodnoty nebo mohou zahrnovat mou povinnost
zvýšit počáteční investici; které může být velmi obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence značně nejistou hodnotu, za kterou je možné je
odprodat; které postrádají práva odkupu, což mi může zabránit prodat tyto investice v průběhu značně dlouhého časového období. V případě nuceného prodeje by
existovalo riziko velmi významné ztráty.
g)
Odmítám na tuto otázku odpovědět.
4
III. Znalosti a zkušenosti
9. U každého z následujících produktů prosím uveďte, zdali máte nebo nemáte znalosti a zkušenosti týkající se takového produktu:
Máte znalosti
v této produktové oblasti v důsledku investičního poradenství,
formálního vzdělání,
současného nebo bývalého povolání nebo
jiných skutečností?*
Provedl/a jste
alespoň
2 transakce
v této produktové oblasti za
posledních
24 měsíců?**
Ano/Ne
Ano/Ne
Zdroj znalostí
Nekomplexní
– Peněžní trhy a termínované vklady
– Podílové fondy
–C
enné papíry s pevným výnosem
(zejm. dluhopisy)
– Nástroje devizového trhu (Forex)
– Hybridní cenné papíry
(např. preferenční akcie)
– Akcie
– Komodity
Komplexní
– Prémiové FX produkty
– Strukturované produkty
– Hedgeové fondy
– Private Equity
– Deriváty (futures, opce, swapy)
– Strukturované úvěrové produkty
* V případě kladné odpovědi prosím vyplňte pole „Zdroj znalostí“.
** V případě kladné odpovědi prosím vyplňte pole „Počet transakcí“ a „Objem transakcí“.
10. Vaše investiční znalosti a zkušenosti lze nejlépe popsat takto:
1) Žádné: Mám velmi malé nebo nemám žádné znalosti investičních produktů.
2) Omezené: Mám základní znalosti investičních produktů.
3) Střední: Mám dobré obecné znalosti investičních produktů a rozumím investičním produktům a s nimi spojeným rizikům.
4) Rozsáhlé: Mám rozsáhlé znalosti investičních produktů a rozumím investičním produktům a s nimi spojeným rizikům.
5
Počet
transakcí
Objem transakcí
(V CZK)
Část 3. Shrnutí výsledku profilace (Shrnující profilační formulář)
Výsledek profilace investora
Rating Popis
Tolerance rizika
Investiční cíl
IR1
Jste ochoten/ochotna akceptovat pouze relativně malé ztráty v hodnotě portfolia a chcete
koupit investice, které lze odprodat v krátkém čase s minimální ztrátou kapitálu.
Tento rating investora odpovídá investicím
a investičním strategiím, které mají za cíl
chránit kapitál a vytvářet úrokové výnosy
odpovídající sazbám na peněžním trhu.
Jste ochoten/ochotna akceptovat určité ztráty v hodnotě portfolia a chcete koupit investice, u kterých je vysoká jistota, že za běžných tržních podmínek bude možno v krátké době
získat cenu, za kterou je bude možno odprodat, a tento odprodej rychle a bez významné
ztráty kapitálu realizovat.
Tento rating investora odpovídá investicím
a investičním strategiím, které mají primárně za cíl zajistit pravidelné výnosy a jako
sekundární aspekt mohou vést k určitému
zhodnocení kapitálu.
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout střední až významné ztráty v hodnotě portfolia. Chcete koupit investice, u kterých je rozumně vysoká jistota, že za běžných tržních podmínek bude možno v krátké
době získat cenu, za kterou je bude možno odprodat, a tento odprodej rychle a bez významné
ztráty kapitálu realizovat.
Tento rating investora odpovídá investicím
a investičním strategiím, které mají za cíl
zajistit jak pravidelné výnosy, tak zhodnocení kapitálu.
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout vyšší ztráty v hodnotě portfolia, než by byly očekávány
v umírněném portfoliu. Jste ochoten/ochotna koupit investice, které:
– zahrnují riziko ztráty celé své hodnoty;
– může být obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence nejistou hodnotu, za
kterou je možné je odprodat;
– nemusí být možné prodat v průběhu dlouhého časového období z důvodu změn v podmínkách na trhu.
Tento rating investora odpovídá investicím
a investičním strategiím, které mají obvykle
za cíl zajistit pouze zhodnocení kapitálu
a v malé či žádné míře pravidelné výnosy.
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste v krátkodobém až střednědobém výhledu ochoten/ochotna přijmout dokonce vyšší ztráty v hodnotě portfolia, než by byly očekávány v agresivním portfoliu. Jste ochoten/ochotna koupit investice nebo uzavřít finanční smlouvy, které:
– zahrnují riziko ztráty celé své hodnoty nebo mohou zahrnovat Vaši povinnost zvýšit počáteční investici;
– může být obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence nejistou hodnotu, za
kterou je možné je odprodat;
– mají restriktivní podmínky odkupu, což znamená, že nemusí být možné investice prodat
v průběhu dlouhého časového období.
Tento rating investora odpovídá investicím
a investičním strategiím, které mohou
k likvidaci vyžadovat delší období a které
mají za cíl zajistit v průběhu času agresivní
zhodnocení kapitálu.
Rizikově averzní
DOPORUČENO
VYBRÁNO KLIENTEM
IR2
Konzervativní
DOPORUČENO
VYBRÁNO KLIENTEM
IR3
Umírněný
DOPORUČENO
VYBRÁNO KLIENTEM
IR4
Agresivní
DOPORUČENO
VYBRÁNO KLIENTEM
IR5
Velmi agresivní
DOPORUČENO
VYBRÁNO KLIENTEM
IR6
Spekulativní
DOPORUČENO
Za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste ochoten/ochotna v krátkodobém až středněTento rating investora odpovídá investicím
dobém výhledu přijmout velmi významné ztráty v hodnotě portfolia. Jste ochoten/ochotna
a investičním strategiím prováděným
koupit investice nebo uzavřít finanční smlouvy, které:
specialisty.
– mají významné riziko ztráty celé jejich hodnoty nebo mohou zahrnovat Vaši povinnost zvýšit
počáteční investici;
– může být velmi obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence značně nejistou
hodnotu, za kterou je možné je odprodat;
– postrádají práva odkupu, což Vám může zabránit prodat tyto investice v průběhu značně dlouhého časového období. V případě nuceného prodeje by existovalo riziko velmi významné ztráty.
Typ vztahu:
S PORADENSTVÍM
BEZ PORADENSTVÍ
Investiční strategie:
RIZIKOVĚ AVERZNÍ
DEFENZIVNÍ
RŮSTOVÝ A PŘÍJMOVÝ
AGRESIVNÍ RŮSTOVÝ
SPECIÁLNÍ INVESTOVÁNÍ
Zvolený průměrný časový horizont:
Méně než 1 rok
Mezi 1 a 3 roky
Více než 3 roky
Časový horizont nelze definovat.
Na základě Vašich znalostí a zkušeností jste způsobilý(á) investovat do těchto kategorií produktů:
Nekomplexní
Komplexní
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
5
6.
Peněžní trhy a termínované vklady
Podílové fondy
Cenné papíry s pevným výnosem (zejm. dluhopisy)
Nástroje devizového trhu (Forex)
Hybridní cenné papíry (např. preferenční akcie)
Akcie
Komodity
6
Prémiové FX produkty
Strukturované produkty
Hedgeové fondy
Private Equity
Deriváty (futures, opce, swapy)
Strukturované úvěrové produkty
Já,______________________________________________________________________________, potvrzuji níže uvedené:
SOUHLASÍM S VÝSLEDKEM PROFILACE.
Beru na vědomí a souhlasím s tím, že na základě vyhodnocení profilačního dotazníku provedeného mým bankovním poradcem byl můj rating investora stanoven jako
[____________________] a jsem způsobilý(á) investovat do kategorií produktů vyznačených výše. Souhlasím s tímto hodnocením.
Přidělení investorského ratingu:
IR1 – Rizikově averzní znamená, že: jste ochoten/ochotna akceptovat pouze relativně malé ztráty v hodnotě portfolia a chcete koupit investice, které lze odprodat
v krátkém čase s minimální ztrátou kapitálu.
IR2 – Konzervativní znamená, že: jste ochoten/ochotna akceptovat určité ztráty v hodnotě portfolia a chcete koupit investice, u kterých je vysoká jistota, že za běžných
tržních podmínek bude možno v krátké době získat cenu, za kterou je bude možno odprodat, a tento odprodej rychle a bez významné ztráty kapitálu realizovat.
IR3 – Umírněný znamená, že: za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout střední až významné
ztráty v hodnotě portfolia. Chcete koupit investice, u kterých je rozumně vysoká jistota, že za běžných tržních podmínek bude možno v krátké době získat cenu, za kterou
je bude možno odprodat, a tento odprodej rychle a bez významné ztráty kapitálu realizovat.
IR4 – Agresivní znamená, že: za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout vyšší ztráty
v hodnotě portfolia, než by byly očekávány v umírněném portfoliu. Jste ochoten/ochotna koupit investice, které:
– zahrnují riziko ztráty celé své hodnoty;
– může být obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence nejistou hodnotu, za kterou je možné je odprodat;
– nemusí být možné prodat v průběhu dlouhého časového období z důvodu změn v podmínkách na trhu.
IR5 – Velmi agresivní znamená, že: za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste v krátkodobém až střednědobém výhledu ochoten/ochotna přijmout dokonce vyšší
ztráty v hodnotě portfolia, než by byly očekávány v agresivním portfoliu. Jste ochoten/ochotna koupit investice nebo uzavřít finanční smlouvy, které:
– zahrnují riziko ztráty celé své hodnoty nebo mohou zahrnovat Vaši povinnost zvýšit počáteční investici;
– může být obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence nejistou hodnotu, za kterou je možné je odprodat;
– mají restriktivní podmínky odkupu, což znamená, že nemusí být možné investice prodat v průběhu dlouhého časového období.
IR6 – Spekulativní znamená, že: za účelem zvýšení dlouhodobého výkonu jste ochoten/ochotna v krátkodobém až střednědobém výhledu přijmout velmi významné
ztráty v hodnotě portfolia. Jste ochoten/ochotna koupit investice nebo uzavřít finanční smlouvy, které:
– mají významné riziko ztráty celé jejich hodnoty nebo mohou zahrnovat Vaši povinnost zvýšit počáteční investici;
– může být velmi obtížné prodat nebo které mají po celou dobu své existence značně nejistou hodnotu, za kterou je možné je odprodat;
– postrádají práva odkupu, což Vám může zabránit prodat tyto investice v průběhu značně dlouhého časového období. V případě nuceného prodeje by existovalo riziko
velmi významné ztráty.
NEPOSKYTL JSEM DOSTATEK INFORMACÍ PRO TO, ABYCH MOHL BÝT PROFILOVÁN.
Nepřeji si odpovídat na některé otázky v rámci profilačního dotazníku, ale jsem ochoten odpovědět na otázky týkající se mých znalostí a zkušeností ohledně
investičních produktů. Jsem si vědom toho, že s ohledem na mé rozhodnutí mi nebude poskytováno investiční poradenství ohledně investic, které budu chtít
v budoucnu prostřednictvím Citibank Europe plc provádět a Citibank Europe plc nebude povinna vyhodnocovat vhodnost jakýchkoliv investičních transakcí.
V důsledku toho budou veškeré transakce prováděny v režimu „bez poradenství” a rozsah produktů, které mi budou k dispozici, bude omezen na produkty, které jsou
klasifikovány jako nekomplexní. Produkty nabyté bez poradenství nemusí být pro mne vhodné a mohou mě vystavovat rizikům mimo mou rizikovou toleranci a/nebo
finanční zázemí.
NESOUHLASÍM S VÝSLEDKEM PROFILACE.
Beru na vědomí, že na základě vyhodnocení profilačního dotazníku provedeného mým bankovním poradcem byl můj rating investora stanoven jako [_______________]
a jsem způsobilý investovat do kategorií produktů vyznačených výše. Nesouhlasím s tímto posouzením a nechci se jím řídit.
Beru na vědomí, že v důsledku svého rozhodnutí mi nebude poskytováno investiční poradenství týkající se investic, které budu chtít v budoucnu prostřednictvím
Citibank Europe plc provést. Dále Citibank Europe plc bude oprávněna odmítnout uzavřít se mnou obchod s investičními produkty a rozsah dostupných produktů,
které mi budou k dispozici, bude omezen na neinvestiční produkty.
NEPOSKYTL JSEM ŽÁDNÉ INFORMACE.
Nejsem ochoten odpovědět na žádné otázky uvedené v Profilačním formuláři. Beru na vědomí, že v důsledku svého rozhodnutí mi nebude poskytováno investiční
poradenství týkající se investic, které budu chtít v budoucnu prostřednictvím Citibank Europe plc provést. Dále Citibank Europe plc bude oprávněna odmítnout
uzavřít se mnou obchod s investičními produkty a rozsah dostupných produktů, které mi budou k dispozici, bude omezen na neinvestiční produkty.
Dále prohlašuji, že:
• Chápu a rozumím všem otázkám obsaženým v dotazníku a současně potvrzuji, že informace, které jsem poskytl v odpovědi na tyto otázky, jsou přesné, úplné, pravdivé
a aktuální.
• Budu informovat svého osobního bankéře ihned, jakmile dojde k jakékoliv změně v mé osobní nebo finanční situaci, která může vést nebo povede k tomu, že mé odpovědi
v dotazníku se stanou nepřesné, neúplné, nepravdivé nebo neaktuální.
• Jsem si vědom toho, že pokud poskytnu jakékoliv nepřesné, nepravdivé nebo neúplné informace nebo nebudu včas informovat svého osobního bankéře ohledně změn
v mé osobní nebo finanční situaci, mohu být vystaven rizikům mimo svou rizikovou toleranci a/nebo finanční zázemí.
• Byl jsem informován, že s informacemi poskytnutými v rámci tohoto dokumentu bude nakládáno důvěrně a že tyto informace jsou považovány za osobní údaje ve smyslu
příslušných právních předpisů.
Svým podpisem tohoto dokumentu jako zákazník souhlasím s tím, aby Citibank (Citibank Europe plc, společnost založená a existující podle irského práva, se sídlem Dublin,
North Wall Quay 1, Irsko, registrovaná v rejstříku společností v Irské republice, pod číslem 132781, provozující svou obchodní činnost v České republice prostřednictvím Citibank
Europe plc, organizační složka, se sídlem na adrese Praha 5, Stodůlky, Bucharova 2641/14, PSČ: 158 02, IČ 28198131, zapsané v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem
v Praze, oddíl A, vložka 59288) jako správce shromažďovala a zpracovávala mé osobní údaje uvedené výše (dále jen „osobní údaje“) v souladu s tímto souhlasem a v souladu
se zákonem č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „Zákon“). Citibank je oprávněna shromažďovat a zpracovávat osobní údaje:
(a) v rozsahu, v jakém jsou tyto osobní údaje nutné k jednání o smluvním vztahu mezi mnou a Citibank, anebo za účelem poskytování obvyklých bankovních/investičních
produktů na základě smluvního vztahu mezi mnou a Bankou; (b) k účelům souvisejícím výhradně s poskytováním a nabízením jednotlivých bankovních/investičních produktů
Citibank, jakož i k jiným účelům, které Citibank uzná za nezbytné v souvislosti s operativním řízením, strategickým plánováním či vnitřní kontrolou Citibank; pro tyto jiné účely
zpracování bude Citibank osobní údaje anonymizovat, jakmile to bude možné; (c) po dobu trvání smluvního vztahu do uplynutí čtyř let od ukončení posledního smluvního
vztahu mezi mnou a Citibank, není-li pro jednotlivý účel platnými právními předpisy stanoveno jinak. Zároveň prohlašuji, že: (a) jsem byl/a tímto dokumentem včas a řádně
informován/a o tom, že Citibank o mně shromažďuje, zpracovává a ověřuje údaje v rozsahu a k účelům, jak jsou uvedeny výše; (b) jsem si vědom/a, že poskytnutí mých
osobních údajů je dobrovolné; a (c) jsem tímto informován/a o svém právu na přístup (za poplatek uvedený na internetové stránce Citibank) ke svým osobním údajům
shromažďovaným Citibank, jakož i dalších právech stanovených v § 21 Zákona. Tímto potvrzuji, že jsem byl/a poučen/a o právu k přístupu ke svým osobním údajům ve smyslu
§ 11 a § 12 Zákona. Zjistím-li, že Citibank porušila některou z povinností stanovenou jí Zákonem, mám právo se obrátit na Úřad pro ochranu osobních údajů (www.uoou.cz)
s žádostí o zajištění opatření k nápravě.
7
Část 4. Upozornění
Citibank Europe plc, společnost založená a existující podle irského práva se sídlem Dublin, North Wall Quay 1, Irsko, registrovaná v rejstříku společností v Irské republice pod
číslem 132781, provozující svou obchodní činnost v České republice prostřednictvím Citibank Europe plc, organizační složky, se sídlem na adrese Bucharova 2641/14, 158 02
Praha 5 – Stodůlky, IČ: 28198131, zapsané v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl A, vložka 59288, je společností tvořící podnikatelské seskupení se
společností Citigroup Inc.
Investiční produkty nejsou bankovním vkladem a nejsou zaručeny ze strany Citibank Europe plc ani pojištěny jakýmkoliv fondem pojištění vkladů či vládním garančním
programem/fondem.
S investicí do cenného papíru jsou spojena investiční rizika, a to včetně případné ztráty investovaných prostředků/jistiny.
Historický či předpokládaný výnos a výkonnost v minulosti nejsou zárukou budoucího vývoje ani spolehlivým ukazatelem budoucích výnosů. Cena cenného papíru může
klesnout, jakož i stoupnout.
Investice do investičního produktu denominovaného v jiné než lokální měně může přinášet riziko kolísání měnových kurzů, které může zapříčinit ztrátu jistiny.
Není zaručeno, že investiční produkty musí mít stanoven sekundární trh pro své obchodování, a pokud stanoven bude, není zaručeno, že bude k dispozici i do budoucna.
Příslušné investiční služby poskytované Citibank Europe plc prostřednictvím její organizační složky umístěné na území České republiky jsou poskytovány výlučně v rámci
tohoto území, a to zpravidla pouze pro daňové rezidenty České republiky (ve smyslu ustanovení § 2 zákona č. 586/1992 Sb. o daních z příjmů, v platném znění).
Investiční nástroje nesmí být nabízeny tzv. osobám:
1. Spojených států (U. S. Persons), kterými se rozumí občan Spojených států amerických či držitel zelené karty v USA nebo rezident Spojených států amerických pro účely
určení federální daně z příjmů.
2. Irska (Irish Persons), kterými se rozumí občan Irska nebo rezident Irska pro účely určení daně z příjmů, která je v době podání pokynu k obstarání vydávání/odkupování/
přestupu investičních nástrojů distribuovaných Citibank Europe plc fyzicky přítomna na území Irska. Citibank nesmí přijímat od občanů Irska pokyny k obstarání nákupu/
odkupování/přestupu cenných papírů kolektivního investování domicilovaných v Irsku.
3. Austrálie (Australian Persons), kterými se rozumí občan Austrálie, který je v době podání pokynu k obstarání nákupu/odkupování/přestupu investičních nástrojů
distribuovaných Citibank Europe plc fyzicky přítomen na území Austrálie.
Datum: ____________________________________________________________________ Podpis zákazníka: ___________________________________________________________
Jméno bankovního poradce: _________________________________________________ Podpis bankovního poradce:__________________________________________________
8
IN/09F/02/08/11
Identifikace prodejního místa: _______________________________________________