statut podílového fondu

Patria investiční společnost, a.s.
STATUT PODÍLOVÉHO FONDU
Patria - Evropský akciový, otevřený podílový fond
Patria investiční společnosti, a.s.
I. Úvodní ustanovení
1. Podílový fond. Název podílového fondu zní Patria - Evropský akciový,
otevřený podílový fond Patria investiční společnosti, a.s. (dále jen
„Fond“). Fond vznikl jako PATRIA PF, uzavřený podílový fond Patria investiční společnosti, a.s., na základě povolení Ministerstva financí ČR č.j.
105/21186/1998 ze dne 30. března 1998 a přeměnou ve smyslu ustanovení § 35h) zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „Zákon“) na
základě rozhodnutí představenstva Patria investiční společnosti, a.s., se
sídlem Husova 5, 110 00 Praha 1, IČO 25636898 (dále jen „Společnost“)
ze dne 8.3.2000 a rozhodnutí Komise pro cenné papíry (dále jen
„Komise“) č.j. 211/6477/R/2000 ze dne 10.7.2000. Fond nebyl zřízen pro
účast v kupónové privatizaci. Fond je otevřeným podílovým fondem ve
smyslu Zákona, není právnickou osobou, a majetek ve Fondu je společným majetkem majitelů podílových listů (dále jen „podílníci“).
2. Obhospodařovatel Fondu. Společnost byla založena dne 25.7.1997 společností Patria Finance, a.s., se sídlem Husova 5, 110 00 Praha 1,
IČO 60197226 (dále jen „Patria Finance, a.s.“), která je jejím 100% vlastníkem. Základní jmění Společnosti ve výši 20.000.000,- Kč (slovy: dvacet
milionů korun českých) bylo splaceno v plné výši při jejím založení.
Ministerstvo financí ČR udělilo povolení ke vzniku Společnosti dne
25.11.1997 rozhodnutím č.j. 101/84853/1997. Společnost je zapsána
v obchodním rejstříku Krajského obchodního soudu v Praze oddíl B, čís.
vložky 5147. Společnost je investiční společností ve smyslu Zákona a jejím jediným předmětem podnikání je kolektivní investování ve smyslu
Zákona. Společnost se neúčastní na podnikání jiných osob.
3. Zakladatel Společnosti. Patria Finance, a.s., je obchodníkem s cennými
papíry podle zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZCP“). Na základním jmění Patria Finance,
a.s., se účastní 55% společnost Kredietbank S.A. Luxembourgeoise, se
sídlem 43 Boulevard Royal, L-2955 Luxembourg.
4. Depozitář Fondu. Depozitářem Fondu je Československá obchodní banka, a.s., se sídlem Na Příkopě 14, 115 20 Praha 1, IČO: 00001350.
5. Členové představenstva a dozorčí rady Společnosti jsou uvedeni v příloze statutu. Podle rozhodnutí Komise se jedná o osoby vhodné pro důvěryhodnou a transparentní činnost Společnosti.
II. Zaměření a cíle investiční politiky
1. Fond je vytvořen za účelem investování peněžních prostředků investorů
způsobem uvedeným v Zákoně a v tomto statutu. Podle klasifikace fondů závazné pro členy UNIS ČR se jedná o fond akciový.
2. Cílem investiční politiky Fondu je dosáhnout kapitálového zhodnocení
investic podílníků investováním do diverzifikovaného portfolia cenných
papírů, především akcií, a to v souladu se Zákonem a tímto statutem.
Fond je určen investorům investujícím se střednědobým až dlouhodobým investičním horizontem.
3. Fond se regionálně zaměřuje zejména na členské státy Evropské unie
s tím, že část investic může směřovat i do zemí, které nejsou členy
Evropské unie, ale které jsou členy Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj (dále jen „OECD“).
4. Majetek ve Fondu může být tvořen všemi majetkovými hodnotami stanovenými zákonem. V souladu s investičními cíli Fondu budou do
majetku ve Fondu nakupovány zejména:
a) tuzemské veřejně obchodovatelné akcie, případně zatímní listy
nahrazující akcie, u nichž emitent požádal o povolení k veřejnému
obchodování;
b) zahraniční cenné papíry, které jsou obchodovatelné na veřejném trhu
země OECD nebo na jiném zahraničním trhu za podmínky, že výběr
tohoto veřejného trhu byl schválen Komisí; při splnění těchto podmínek budou do majetku ve Fondu nakupovány i
i) akcie vydané zahraničními akciovými fondy nebo obdobnými společnostmi kolektivního investování, příp. jiné cenné papíry představující podíl na majetku těchto společností,
ii) cenné papíry, jejichž cena je odvozena od hodnoty burzovního
indexu akciového trhu jedné či více zemí OECD;
c) tuzemské státní dluhopisy a dluhopisy, za které převzal záruku stát,
nebo dluhopisy, jejichž emitentem je Česká národní banka, anebo dluhopisy se splatností do jednoho roku, které jsou vedeny v evidenci zřízené Českou národní bankou podle ZCP;
d) hypotéční zástavní listy;
e) jiné tuzemské veřejně obchodovatelné dluhopisy;
f) dluhopisy, jejichž emitenty jsou členské země OECD nebo centrální
banky těchto států.
5. Kromě veškerých omezení stanovených Zákonem budou navíc splněny
následující investiční limity:
a) Fond trvale investuje minimálně 66% majetku ve Fondu na akciovém
trhu;
b) minimálně 50% všech akciových investic bude investováno do akciových nástrojů emitovaných emitenty se sídlem v členském státě
Evropské unie;
c) hodnota cenných papírů, jejichž emitentem jsou mimoevropské členské země OECD, resp. centrální banky těchto států nebo emitenti se
sídlem v těchto státech, nepřesáhnou 10% majetku ve Fondu;
d) v případě extrémně nepříznivé situace na akciových trzích může být
až 100% majetku ve Fondu krátkodobě převedeno do nástrojů peněžního trhu a na účty u bank.
6. Investiční limity budou naplněny do 3 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí Komise o schválení statutu.
III. Zásady hospodaření s majetkem ve Fondu a způsob použití výnosů
1. Majetek ve Fondu je obhospodařován Společností s odbornou péčí
v souladu se Zákonem a tímto statutem.
2. Obchody s cennými papíry vykonává Společnost prostřednictvím makléře nebo obchodníka s cennými papíry.
3. Majetek ve Fondu se zvyšuje o výnosy z investic, dále pak vydáváním
podílových listů Fondu a snižuje se o odkoupené podílové listy Fondu
a o náklady Fondu.
4. Hospodářský výsledek Fondu je tvořen rozdílem mezi výnosy a náklady
Fondu podle Zákona a podle zákona o účetnictví.
5. Veškeré výnosy investic budou reinvestovány, Fond nebude vyplácet
výnosy z podílových listů.
6. Peněžní prostředky v majetku Fondu budou ukládány u bank poskytujících dostatečné a hodnověrné záruky svých závazků na termínovaných
vkladech vedených v české měně nebo volně směnitelných měnách.
7. Poměr jednotlivých složek majetku ve Fondu bude určován s ohledem na
zajištění maximálního výnosu při omezení rizikovosti investic a při současném zajištění optimální likvidity, a to při respektování zaměření a cílů
investiční politiky.
8. V souladu se Zákonem Společnost může pro Fond:
a) přijímat krátkodobé úvěry, jejichž hodnota nesmí přesáhnout 10 %
majetku ve Fondu;
b) přijímat úvěry a půjčky zajištěné zajišTovacím převodem cenných papírů;
c) půjčovat cenné papíry z majetku ve Fondu nejdéle na dobu 30 dnů;
d) uzavírat termínové a opční obchody k omezení rizik z nepříznivého vývoje kurzů cenných papírů, úrokových měr nebo devizových kurzů
v souvislosti s obhospodařováním majetku ve Fondu; pokud lze termínové a opční obchody uzavírat na veřejném trhu, je Společnost
povinna uzavírat je pouze na veřejném trhu.
IV. Ocenění majetku ve Fondu a postup při změně jeho ocenění
1. Majetek ve Fondu se oceňuje v souladu s právními předpisy.
2. Hodnota majetku ve Fondu se stanoví jako součet hodnot všech složek
tohoto majetku způsobem stanoveným právními předpisy.
3. Pokud se hodnota majetku v Fondu změní v důsledku změn kurzů nebo
cen cenných papírů nebo změn devizových kurzů, zachytí se tato změna
v účetnictví jako oceňovací rozdíl z přecenění majetku na samostatném
účtu.
4. Vlastní jmění ve Fondu je základem pro stanovení ceny podílového listu
pro účely vydávání a odkupování podílových listů. Aktuální hodnota podílového listu se stanoví jako podíl vlastního jmění připadající na jeden
podílový list, zaokrouhlený na čtyři desetinná místa.
5. Společnost oceňuje majetek ve Fondu nejméně jedenkrát týdně.
V. Omezení a rozložení rizika
1. Při obhospodařování majetku ve Fondu se Společnost řídí Zákonem stanovenými limity omezení a rozložení investičního rizika při respektování
požadavků na likviditu fondu pro zajišTování odkupu podílových listů.
Investičním rizikem se rozumí nejistota dosažení očekávaných výnosů
z investice. Investiční riziko Fondu je determinováno investiční politikou
Fondu tak, jak je uvedeno ve statutu.
2. Společnost provádí v intencích investiční politiky Fondu diverzifikaci (rozložení) investic s cílem snížení investičního rizika investic při zachování
nebo zvýšení očekávaného výnosu Fondu.
3. Investice do podílových listů není garantovaná státem ani Společností,
ani není ze zákona nebo na základě rozhodnutí Společnosti či jinak pojištěna.
4. Dosažené minulé výnosy nejsou zárukou výnosů budoucích - hodnota investice a příjem z ní může stoupat a klesat, a není zaručena plná návratnost původně investované částky.
5. Společnost má vytvořený systém kontrolní činnosti, který umožňuje sledování dodržování limitů daných Zákonem. Kontrolní činnost ve
Společnosti vykonává zejména oddělení administrace a vnitřní kontroly
a dále oddělení vypořádání transakcí s cennými papíry. Činnost
Společnosti ve vztahu k majetku Fondu průběžně kontroluje depozitář.
Hospodaření a činnost Společnosti a Fondu nejméně jednou ročně ověřuje externí auditor.
6. Společnost při obhospodařování majetku ve Fondu vynakládá veškerou
odbornou péči. V případě potřeby může Společnost najmout k realizaci
svých záměrů při obhospodařování majetku ve Fondu externí firmy s cílem zabezpečit služby v oblasti daňového a právního poradenství a v oblasti obchodování s cennými papíry apod.
VI. Vydávání podílových listů Fondu
1. Jmenovitá hodnota podílového listu činí 1,- Kč. Podílový list Fondu stejné jmenovité hodnoty zakládá stejná práva všech podílníků.
2. Podílové listy Fondu jsou vydány v zaknihované podobě, jsou evidované
ve Středisku cenných papírů (dále jen "SCP") znějí na doručitele a nejsou
veřejně obchodovatelné ve smyslu ZCP.
3. Společnost shromažXuje peněžní prostředky ve Fondu vydáváním podílových listů. Počet vydávaných podílových listů není omezen.
4. Podílové listy vydává Společnost za cenu vypočtenou v souladu se statutem a Zákonem.
5. Rozhodným dnem pro stanovení ceny je den připsání peněžních prostředků na účet Fondu vedený depozitářem, číslo účtu je uvedeno
v Ceníku.
6. Společnost vydává podílové listy bez zbytečného odkladu po připsání
peněžních prostředků na účet Fondu. Kupující se stává podílníkem
Fondu dnem připsání podílových listů na jeho majetkový účet v SCP.
7. Prodej a vydání podílových listů je zabezpečován na základě smlouvy
mezi podílníkem a Fondem (dále jen „Smlouvy“).
8. Cena podílového listu při vydávání se stanoví v souladu s § 12 odst. 2
Zákona. Minimální částka prvního i opakovaného nákupu podílových listů činí 50 tisíc Kč. Společnost může tuto částku snížit, její aktuální výše
je stanovena v ceníku schváleném představenstvem Společnosti, který
je k dispozici v sídle Společnosti, na Internetu a na obchodních místech
(dále jen „Ceník“).
9. Za každý nákup podílových listů účtuje Společnost přirážku k ceně ve výši nejvýše 4 % z ceny nakupovaného podílového listu (dále jen „Přirážka“.
Konkrétní výše Přirážky je předem vyhlašována v Ceníku. Přirážka je příjmem Společnosti. Vůči podílníkům, kteří splní stejné podmínky nákupu
podílových listů Fondu, Společnost postupuje rovným způsobem.
10. Společnost je oprávněna výjimečně nabídnout konkrétním právnickým
nebo fyzickým osobám úplnou eliminaci Přirážky, je-li vydání podílových
listů těmto osobám provázeno prokazatelným a odpovídajícím snížením
nákladů na marketing Fondu. O eliminaci Přirážky bude Společnost informovat Komisi. Podílníci budou o eliminaci Přirážky informováni na
stránkách Společnosti na Internetové adrese http://www.patria.cz/ (dále
jen „Internet“) a v sídle Společnosti
VII. Odkupování podílového listu Fondu
1. Společnost je povinna za podmínek stanovených statutem a Zákonem
odkoupit podílové listy od podílníků bez zbytečného odkladu, nejpozději však do jednoho měsíce ode dne uplatnění práva na jeho odkoupení.
2. Právo na odkoupení podílových listů podílníci Fondu uplatňují v sídle
Společnosti nebo na obchodních místech nebo jiným ve Smlouvě dohodnutým způsobem.
3. Cena podílového listu při odkupování se stanoví v souladu s § 13 odst. 1
Zákona. Společnost odkupuje podílové listy Fondu od podílníků za cenu
platnou v den, ve kterém byla žádost o odkoupení podílových listů doručena Společnosti do jejího sídla nebo na obchodní místo. Při odkupu podílových listů není účtována srážka podle § 13 odst. 1 Zákona.
4. Společnost může odkupování podílových listů v mimořádných případech
pozastavit, nejdéle však na tři měsíce, pokud je to nezbytné z důvodu
ochrany práv nebo právem chráněných zájmů podílníků.
VIII. Způsob uveřejňování zpráv o hospodaření
1. Pololetní a roční zpráva o hospodaření Společnosti a Fondu a účetní závěrky se zprávou auditora se v termínech stanovených zákonem předávají Komisi, SCP a depozitáři. Den předání zprávy o hospodaření SCP
a Komisi se považuje za den uveřejnění této zprávy. Vybrané údaje z pololetní a roční zprávy a z účetních závěrek se zveřejňují v Obchodním
věstníku. Údaje o hodnotě podílového listu a hodnotě vlastního jmění ve
Fondu se nejméně jednou za týden, a údaje o počtu vydaných a odkoupených podílových listů a o částkách, za které byly podílové listy vydány
a odkoupeny, se jedenkrát měsíčně, zasílají SCP a uveřejňují na
Internetu.
2. Veškeré další informace a oznámení podílníkům jsou uveřejňovány na
Internetu s tím, že oznámení o změně statutu Fondu nebo depozitáře budou rovněž zveřejněna v Obchodním věstníku.
3. Některé výše uvedené údaje a informace mohou být uveřejňovány
i v Hospodářských novinách, popř. v jiném celostátně distribuovaném
periodiku a být k dispozici na obchodních místech.
4. Všechny výše uvedené materiály včetně dalších zpráv a informací pro
podílníky jsou dostupné v sídle Společnosti. Pololetní a roční zpráva
o hospodaření Společnosti a Fondu a účetní závěrky se zprávou auditora jsou kromě toho k dispozici v SCP.
IX. Výnosy a náklady Fondu a úplata Společnosti za obhospodařování majetku ve Fondu
1. Výnosy Fondu, které zvyšují majetek ve Fondu, tvoří:
a) výnosy dosažené nakládáním s majetkem ve Fondu;
b) výnosy z cenných papírů (zejména dividendy, úroky);
c) úroky z vkladů u bank;
d) výnosy z opčních a termínových obchodů;
e) ostatní výnosy plynoucí z majetku ve Fondu.
2. Náklady Fondu, které snižují majetek ve Fondu, tvoří:
a) správní a soudní poplatky;
b) daně;
c) úplata za výkon funkce depozitáře;
d) náklady na účetní a daňový audit;
e) úroky z přijatých úvěrů a půjček dle zákona;
f) záporné kursové rozdíly ze zahraničních měn;
g) pořizovací cena prodávaného cenného papíru;
h) poplatky za měnovou konverzi;
i) poplatky a provize bezprostředně související s transakcemi s cennými papíry (poplatky obchodníkům s cennými papíry, organizátorům
veřejných trhů, ne SCP);
j) poplatky za úschovu listinných cenných papírů;
k) náklady na znalecké posudky, pokud tyto vyžaduje zákon;
l) prémie z opčních a termínových obchodů;
m) náklady bezprostředně související s půjčováním cenných papírů;
n) poplatky bankám za vedení účtů a nakládání s finančními prostředky;
o) přirážka za prodej a srážka za odkup podílových listů cizích otevřených
podílových fondů;
p) úroky ze směnek použitých jako zajištění závazků Fondu;
q) poplatky za správu u zahraničních cenných papírů;
r) náklady na zaknihování v SCP;
s) poplatky za uvedení Fondu na veřejný trh;
t) náklady na pojištění cenných papírů;
u) náklady na sloučení, splynutí podílových fondů.
v) úplata Společnosti za obhospodařování majetku ve Fondu
3. Roční úplata Společnosti za obhospodařování majetku ve Fondu činí nejvýše 2 % průměrné roční hodnoty vlastního jmění ve Fondu, která se vypočte jako průměr hodnoty vlastního jmění k poslednímu dni každého
kalendářního měsíce. Konkrétní výše úplaty je stanovena v Ceníku.
4. Úplata je splatná v měsíčních splátkách a je příjmem Společnosti. Záloha
na úplatu je hrazena Společnosti vždy do konce následujícího měsíce po
skončení kalendářního měsíce s tím, že konečné vyúčtování a vypořádání celkové výše roční úplaty se provádí do třiceti pracovních dnů od konce kalendářního roku.
X. Změna statutu Fondu
1. O změně statutu Fondu rozhoduje představenstvo Společnosti v souladu s obecně závaznými právními předpisy a stanovami Společnosti.
Změna statutu Fondu podléhá schválení Komise. Změna nabývá platnosti dnem nabytí právní moci rozhodnutí Komise o schválení změny
statutu.
2. Informace o změnách statutu se uveřejňují na Internetu a v Ob-chodním
věstníku. Aktuální znění statutu je k dispozici v sídle Společnosti a na obchodních místech.
XI. Rozhodné právo
1. Vzájemná práva a povinnosti podílníků, Fondu a Společnosti se řídí příslušnými ustanoveními Zákona a dalších obecně závazných právních
předpisů České republiky.
2. V případě použití cizojazyčných verzí statutu Fondu je rozhodnou verzí jeho česká verze schválená Komisí.
XII. Závěrečná ustanovení
1. Tento statut byl schválen představenstvem Společnosti dne 5. května
2000.
2. Představenstvo Společnosti prohlašuje, že skutečnosti uvedené ve statutu jsou úplné a pravdivé.
Ing. Jiří Kepka, CSc., předseda představenstva
Ing. Josef Přib, místopředseda představenstva
Ing. Dobroslava Sehnalová, člen představenstva
Příloha ke statutu fondu Patria - Evropský akciový, otevřený podílový fond
Patria investiční společnosti, a.s.
Statutárním orgánem Společnosti je představenstvo ve složení:
předseda představenstva, ředitel:
Jiří Kepka
nar. 14. 7. 1964
vzdělání: Katedra kybernetiky, VŠSE v Plzni, státní zkouška;
interní vědecká aspirantura, Ústav teorie informace a automatizace ČSAV v Praze;
školení: zahraniční kurzy a semináře (IBC UK, Euroforum)
praxe: 12 let
místopředseda představenstva:
Josef Přib
nar. 9.10.1958 v Praze
vzdělání: SPŠ stavební
ČVUT, Stavební fakulta, obor pozemní stavby
praxe: 19 let
člen představenstva:
Dobroslava Sehnalová,
nar. 15.7.1969 v Jindřichově Hradci
vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze, automatizované systémy řízení
držitelka makléřské licence
praxe: 8 let
Členy dozorčí rady jsou:
předseda dozorčí rady:
Philippe René Jean Louis Auquier
nar. 31.1.1960 v Charleroi
vzdělání: Státní universita v Mons, bakalář svobodných umění - jazyky
Katolická universita v Lovani, bakalář věd - ekonomie a finance
praxe: 15 let
člen dozorčí rady:
Tomáš Klápště
nar. 23.12.1970
vzdělání: Fakulta mezinárodního obchodu VŠE v Praze
Rochester Institut of Technology v New York, MBA
praxe: 4 roky
člen dozorčí rady:
Philippe Georges Francois Carette
nar. 27.4.1956 v Grand-Reng
vzdělání: Faculté Ouverte en Politique Economique et Sociale
v Louvain-La-Neuve
Technické učení v Jamelle, vysokoškolské vzdělání - zpracovávání
informací - programátor/analytik
Institut Supérieur Cardijn v Louvain-La-Neuve, vysokoškolské
vzdělání - společenské vědy
Institut Libre Marie Haps v Bruselu, pokročilý kurs angličtiny
a němčiny
praxe: 20 let
Copyright © 2000 Patria investiční společnost, a.s.
Patria investiční společnost, a.s.
Husova 5, 110 00 Praha 1
http://www.patria-finance.cz