Zajištěné růstové fondy HSBC

Transkript

Best Offshore Bank Product Range
Best Offshore Bank Product Range
Zajištěné růstové
fondy HSBC
Best Offshore Bank
Foundation
1. vydání
Best Offshore Bank Product
POKRAČUJTE ZDE
Best Offshore Structured Product Provider
HSBC
Zajištěné růstové fondy HSBC
Detailní popis
Jak investovat do zajištěných fondů
Důležité informace
Doplňující prospekt
800 118 150
EXIT
www.hsbc.cz
Jestliže máte jakékoliv dotazy týkající se těchto zajištěných fondů anebo Vašich investic obecně, neváhejte
prosím kontaktovat svého finančního poradce. Pokud ještě nemáte finančního poradce pro investiční
produkty HSBC, kontaktujte nás prosím na uvedené bezplatné telefonní lince. Zajistíme Vám schůzku
s vybraným finančním poradcem nebo s bankovním specialistou.
Vaše investice bude do akcií HSBC International Capital Secured Growth Funds plc (CSFG). Návratnost
Vašeho kapitálu a růst záleží na finančních nástrojích zakoupených od jedné, či více finančních institucí
včetně HSBC Bank plc a od svrchovaných států. Pro tuto aktuální emisi CSGF budeme investovat 100%
aktiv fondů u HSBC Bank plc, která na oplátku investuje až 92% aktiv fondů do vládních dluhopisů
s hodnocením AAA, přičemž 8% zůstane investováno u HSBC Bank Plc. Hodnocení AAA je nejvyšší
hodnocení přisuzované Standard&Poor’s a indikuje, že schopnost emitentů splnit jejich finanční závazky
je extrémně vysoká. Je téměř nepravděpodobné, že jedna z těchto vlád, nebo HSBC Bank plc nesplní své
závazky a popsaný prospěch nebude realizován, nicméně CSGF není garantovanou investicí.
HSBC
HSBC je britská bankovní a finanční skupina, která působí
celosvětově.
S více než 9 500 pobočkami v 76 zemích a teritoriích,
125 milióny klienty, 284 tisíci zaměstnanci a bilanční
sumou 1 502 miliard amerických dolarů patří HSBC
k největším a kapitálově nejsilnějším bankovním
skupinám na světě.
Z hlediska tržní kapitalizace je HSBC největší evropskou
bankou a druhou největší bankovní institucí na světě.
Hrubý zisk HSBC v roce 2005 dosáhl 21 miliard
amerických dolarů.
ZPĚT
Postaveno na pevných základech
Foundation je zajištěná investice, která nabízí příležitost podílet se na růstu akciových trhů. Ať už jste začínající investor, který hledá bezpečné investice
s možností růstu nebo máte již s investováním zkušenosti a hledáte spolehlivý základ pro Vaše portfolio, Foundation pro Vás může být ideálním řešením.
Investici můžete uskutečnit již od 10 000 amerických dolarů, 5 000 britských liber či 7 500 eur. Všechny zajištěné fondy jsou vytvořeny tak, aby se Vám
vrátil celý investovaný kapitál za podmínky, že dodržíte celé období do splatnosti.
Růst
Ekonomiky vyspělých zemí nerostou ani neklesají prudce, a proto lze od nich očekávat průměrné zhodnocení. Naše zajištěné
fondy vázané na akciové indexy jsou přizpůsobeny tomuto ekonomickému klimatu a mají za cíl akcelerovat výnosy vázané na
hlavní akciové indexy.
Foundation Vám nabízí Zajištěné růstové fondy HSBC na pevné 5-ti leté období. Měli byste být připraveni nechat své prostředky zainvestované po celé
období. Pokud byste se rozhodli pro předčasný výběr peněz, nemuseli byste získat zpět vloženou částku v plné výši.
Prosím berte na vědomí, že ačkoliv je tato investice nastavena tak, abyste svůj kapitál dostali zpět v plné výši v době splatnosti, její reálná hodnota může
být ovlivněna inflací.
Přímým investováním do akcií získáváte právo na případně vyplácené dividendy. Investováním do Foundation tyto dividendy neobdržíte.
Bonusové podíly pro včasné klienty
Britská libra a Americký dolar
Výše bonusového
Roční ekvivalent
zvýhodnění
úročení
Euro
Výše bonusového Roční ekvivalent
zvýhodnění
úročení
15. května až 11. června 2007
0,82%
5,25%
0,59%
3,75%
12. června až 25. června 2007
0,59%
5,00%
0,42%
3,50%
26. června až 9. července 2007
0,38%
4,75%
0,26%
3,25%
10. července až 26. července 2007
0,15%
4,25%
0,11%
3,00%
Příklad: Pokud jste investovali mezi 15. květnem a 11. červnem, dostanete dodatečný bonusový podíl ve výši 0,82%
k Vaší investici. Pokud uvedený bonusový podíl přepočítáte na roční úrokovou sazbu, získáme úrok 5,25% p.a.
Náklady
Očekáváme, že celkové náklady fondů budou zhruba 5,30% pro pětileté fondy za celé investiční období. Veškeré náklady budou uhrazeny fondem. Poplatky
tak nebudou mít vliv na plnou návratnost investovaných peněz k termínu splatnosti. V případě předčasného odkupu Vám bude účtováno 1,5% z hodnoty
původní investice, což zvyšuje pravděpodobnost, že můžete obdržet menší částku, než kterou jste původně investovali. V příloze této brožury naleznete další
informace včetně popisu vlivu těchto poplatků při předčasném odkupu.
ZPĚT
Zajištěné fondy vázané na indexy
BRITSKÁ LIBRA
AMERICKÝ DOLAR
EURO
DÁLE
Zajištěné fondy vázané na indexy
Britský růstový fond
Hongkongský růstový fond
Evropský růstový fond
Index FTSE 100 se často používá jako
Hongkong je významnou světovou
Eurozónu tvoří v současné době třináct
ukazatel úspěšnosti ekonomiky Velké
ekonomickou silou. V Asijsko – tichomořském
států, ve kterých se platí Eurem. Výnos
Británie. Pokud se rozhodnete pro tento
regionu je na prvním místě v počtu fungování
Vaší investice bude ovlivněn vedoucími
fond, bude Váš výnos odvozen od
mezinárodních společností a v regionu je
ekonomikami a výkonností 50 největších
výkonnosti stovky největších společností
uznáván především jako bankovní centrum.
firem zastoupených v indexu Dow Jones
ve Velké Británii, přičemž bude postaven
Tento fond Vám nabízí příležitost sdílet růstový
EURO STOXX 50.
na ochraně a zajištění návratnosti
potenciál největších společností
investice.
v Hongkongu.
Investiční období
5 let
5 let
5 let
Výnos odvozen od
FTSE 100 Index
Výnos odvozen od
Hang Seng Index
Výnos odvozen od
Dow Jones
indexu
EURO STOXX 50
indexu
indexu
Index
Podíl na růstu
175%
Podíl na růstu
165%
Podíl na růstu
140%
Maximální výnos
45%
Maximální výnos
45%
Maximální výnos
40%
Průměrování
Týdenní průmě-
Průměrování
Týdenní průmě-
Průměrování
Týdenní průmě-
rování v posledním
roce investičního
roce investičního
roce investičního
období
období
období
Minimální
Původní
Minimální
Původní
Minimální
Původní
návratnost
investice
návratnost
investice
návratnost
investice
Minimální
5.000 GBP
Minimální
investice
10.000 USD
Minimální
7.500 EUR
investice
ZPĚT
investice
DÁLE
Proč Velká Británie?
Perspektiva ekonomiky Velké Británie je pozitivní díky mírnému růstu, nízké
inflaci a stabilním úrokovým sazbám. Trh je nadále podporován zdravou
Pohled zpět – FTSE 100 Index
Výkonnost průměrovaného indexu
likviditou na pozadí investic soukromých investorů a intenzivní aktivitou
Období
v oblasti fůzí a akvizic.
01/04/02 až 31/03/2003
-31,46%
Jsou patrné zřetelné rozdíly mezi posledním vrcholem indexu FTSE 100
01/04/03 až 31/03/2004
19,02%
a obdobím těsně před „dot-com“ třeskem na začátku roku 2000. Společnosti
01/04/04 až 31/03/2005
10,97%
prošly restrukturalizací a snižováním nákladů, což vedlo k významnému
01/04/05 až 31/03/2006
21,38%
nárůstu příjmů a vyšší výnosy se v konečném výsledku promítly jako zisk.
01/04/06 až 30/03/2007
4,71%
V poslední době společnosti zastoupené v indexu FTSE 100 redukovaly
důchodový deficit. Analytici předpovídají, že tyto společnosti mohou odstranit
% změna
140%
120%
jejich úhrnný deficit do roku 2012. Minulý rok dávalo 8 společností více peněz
do systému důchodového zabezpečení, než vyplácelo svým akcionářům.
Korekce tohoto deficitu může zvýšit finanční sílu jednotlivých společností
stejně jako bude posilovat akciový trh ve Velké Británii, protože penzijní fondy
ZPĚT
80%
60%
jsou na tomto trhu hlavními investory.
40%
Vzrůstající výkonnost podniků a likvidita trhu znamenala, že vedoucí
společnosti jsou schopny převzít ostatní firmy nebo vrátit investice svým
akcionářům. Průmysloví obři jako BOC, Pilkington a P&O byli předmětem
19,66%
100%
akvizic v roce 2006.
20%
0%
04/02
08/02
12/02
04/03
08/03
12/03
04/04
08/04
12/04
04/05
08/05
12/05
04/06
08/06
12/06
04/07
Přes pokles zaznamenaný v prvním čtvrtletí roku 2007 analytici předpovídají
více vyvážený a mírný růst akciového trhu během příštích několika let.
Zdroj: Bloomberg
Zdroj: HSBC Bank International Limited, člen skupiny HSBC, březen 2007
Tento graf vyjadřuje výkonnost indexu FTSE 100 za období 1. dubna 2002 –
30. března 2007. Za uvedené období index vzrostl o 19,66%.
Minulá výkonnost není zárukou výnosů budoucích.
DÁLE
Hongkongský růstový fond
Proč Hongkong?
V průběhu posledních 10-ti let byl Hongkong na prvním místě v hodnocení
Indexu ekonomické svobody The Heritage Foundation a také Zprávy
o svobodě ve světě Fraserova Institutu. Tento fakt je založen na obchodní
Období
a měnové politice, pohybu kapitálu, zahraničních investicích, bankovnictví,
01/04/02 až 31/03/2003
-21,74%
finančnictví, vlastnických právech a legislativě.
01/04/03 až 31/03/2004
47,51%
Od roku 2001, kdy se Čína stala členem Světové obchodní organizace,
01/04/04 až 31/03/2005
6,63%
pomohla otevřeností a transparentností své ekonomiky Hongkongu k větší
01/04/05 až 31/03/2006
17,15%
prosperitě. Jejich zvláštní vztah umožnil přenesení výroby do Číny, zatímco
01/04/06 až 30/03/2007
23,26%
vlastní podpůrné aktivity, jako zpracování objednávek, design, finanční
Pohled zpět – Hang Seng Index
% změna
250%
oddělení, obchod a marketing zůstaly v Hongkongu.
Uvolnění cestovních omezení pro obyvatele Číny pomohlo posílit turistiku
200%
79,47%
v Hongkongu, zatímco opětovný růst cen realit podpořil investiční citlivost a
důvěru spotřebitelů. Nové silnice a železniční trasy, jako most Hongkong –
150%
Zhuhai – Macao, mohou otevřít západní část regionu dalšímu rychlému
rozvoji.
71 ze 100 největších světových bank působí v Hongkongu. Díky tomu je
100%
50%
šestým největším centrem pro devizové transakce na světě. Nárůst čínských
společností vedených na Hongkongské burze cenných papírů vedl k rozšíření
a prohloubení trhu hongkongských cenných papírů a derivátů.
0%
04/02
08/02
12/02
04/03
08/03
12/03
04/04
08/04
12/04
04/05
08/05
12/05
04/06
08/06
12/06
04/07
Zdroj: Bloomberg
Tento graf vyjadřuje výkonnost indexu Hang Seng za období 1. dubna 2002 –
30. března 2007. Za uvedené období index vzrostl o 79,47%.
ZPĚT
DÁLE
Evropský růstový fond
Proč Evropa?
V polovině roku 2006 akciový index Dow Jones EURO STOXX 50 vystoupal
Pohled zpět – Dow Jones EURO STOXX 50 Index
na svou nejvyšší hodnotu za poslední čtyři roky. Tento nárůst byl podpořen
stoupající důvěrou spotřebitelů v Eurozóně. V důsledku celosvětové korekce
Období
akciových trhů v červnu 2006 oslabil index o 9%, ale později tento propad
napravil a nadále roste.
% změna
01/04/02 až 31/03/2003
-46,17%
01/04/03 až 31/03/2004
34,84%
Očekávaní analytiků naznačuje spíše vyvážený a mírný střednědobý růst,
01/04/04 až 31/03/2005
8,37%
než rapidní růst, který byl typický v posledních několika letech.
01/04/05 až 31/03/2006
25,89%
V roce 2007 je očekáván ekonomický růst Eurozóny o 1,7%, inflace se
01/04/06 až 30/03/2007
7,80%
očekává nad 2%.
140%
Evropské nadnárodní společnosti následovaly své americké protějšky a
120%
zaměřily se na snižování nákladů a maximalizaci zisků prostřednictvím
10,49%
100%
globalizace.
Téměř 75% evropských nadnárodních společností nyní využívá nákupu služeb
mimo podnik nebo sdílených služeb, aby posílily své postavení.
Banco Santander Central Hispano koupila Abbey National v roce 2004 za více
80%
60%
40%
než 8 miliard britských liber, což byla největší evropská mezibankovní akvizice.
Tento nákup prokázal, že fúze a akvizice v rámci EU mají velký dopad na zisky
a společnosti v Eurozóně vydělávají na nových vnitřních trzích.
20%
0%
04/02
08/02
12/02
04/03
08/03
12/03
04/04
08/04
12/04
04/05
08/05
12/05
04/06
08/06
12/06
04/07
Zdroj: Bloomberg
Tento graf vyjadřuje výkonnost indexu Dow Jones EURO STOXX 50 za období
1. dubna 2002 – 30. března 2007. Za uvedené období index vzrostl o 10,49%.
ZPĚT
DÁLE
Výpočet návratnosti investic
Průměrování
V posledním roce investičního období vyrovnává kolísavost indexu jeho týdenní
průměrování. Pokud index v posledním roce investičního období bude klesat, znamená
průměrování vyšší výnos u klesajícího trhu a nižší výnos u rostoucího trhu.
Jak se měří růst indexu
Rozdíl mezi počáteční hodnotou a průměrnou hodnotou příslušného indexu
(např. FTSE 100 Index, Hang Seng Index nebo Dow Jones EURO STOXX 50
Index) představuje růst indexu.
Počáteční hodnota je stanovena na konci obchodování 15. srpna 2007.
Pro výpočet průměrné hodnoty indexu se používá průměr uzavíracích hodnot
každé středy (nebo dalšího možného dne obchodování na burze cenných
papírů) během posledního roku investičního období.
Pro stanovení Vašeho výnosu je potřeba vynásobit růst indexu podílem na
růstu.
Pokud je Váš výnos vyšší než maximální výnos, bude automaticky snížen
na tuto hodnotu. Maximální výnos je stanoven takto:
45% pro Britský růstový fond
45% pro Hongkongský růstový fond
40% pro Evropský růstový fond
Bez ohledu na výkon trhu je fond vytvořen tak, abyste
v době splatnosti dostali zpět Vaši investici nejméně v celé původní výši.
Příklad 1 (maximum nedosaženo)
Zpětně přičíst původní investici
20 000 GBP + 7 000 GBP = 27 000 GBP
Při splatnosti tedy dostanete zpět celkem 27 000 GBP z původní investice
20 000 GBP. To znamená výnos 7 000 GBP plus celá Vaše původní investice.
Pokud by se trh propadl, dostali byste při splatnosti Vaši původní investici.
Příklad 2 (maximum překročeno)
Za předpokladu investice ve výši 20 000 GBP, růstu indexu o 33% a při použití
týdenního průměrování v posledním roce investičního období bude Váš výnos
vypočítán následovně:
Zprůměrovaný růst indexu x podíl na růstu
33% ze 175% = 57,75%
Protože je výsledek vyšší než 45%, bude Váš výnos stanoven na maximální
hranici, tedy 45%.
Vynásobeno původní investicí
20 000 GBP x 45% = 9 000 GBP
Zpětně přičíst původní investici
20 000 GBP + 9 000 GBP = 29 000 GBP
Za předpokladu investice ve výši 20 000 GBP, růstu indexu o 20% a při použití
týdenního průměrování v posledním roce investičního období bude Váš výnos
vypočítán následovně:
ZPĚT
Zprůměrovaný růst indexu x podíl na růstu
20% ze 175% = 35%
Vynásobeno původní investicí
Při splatnosti tedy dostanete zpět celkem 29 000 GBP z původní investice
20 000 GBP. To znamená výnos 9 000 GBP plus celá Vaše původní investice.
Pokud by se trh propadl, dostali byste při splatnosti Vaši původní investici.
Příklady uvedené výše nejsou založeny na údajích z minulosti ani na budoucích
předpovědích a jsou pouze ilustrativní. Prosím pamatujte, že cena fondů se může
pohybovat směrem dolů stejně jako nahoru a pravděpodobně bude během
celého investičního období kolísat.
20 000 GBP x 35% = 7 000 GBP
DÁLE
Přejete-li si investovat, vyplňte laskavě přiložený formulář žádosti a předejte ho
spolu s dokumenty popsanými na straně 8 formuláře žádosti svému
investičnímu zprostředkovateli.
Co byste měli vědět před investováním
Před investováním je důležité si přečíst přiložený Doplňující prospekt. Doplňující
prospekt představuje důležitý dokument, který uvádí úplné podrobnosti včetně
podmínek fondů.
Výnosy Foundation jsou vázány na různé druhy aktiv. Přesto však může tato
investice přinést nižší výnos, než který byste obdrželi prostřednictvím přímé
investice do těchto aktiv. Důvodem jsou náklady na zajištění investice.
Nicméně, tento způsob investování chrání Vaše peníze při splatnosti proti
poklesům akciových trhů, zatímco přímá investice by Vás takovým poklesům
vystavila. V případě přímého držení akcií byste také těžili z případných
vyplácených dividend. Při investování do Foundation tyto dividendy z akcií
neobdržíte.
Mějte prosím na paměti, že tyto fondy jsou k dispozici pouze po omezenou
dobu. Abyste mohli využít této nabídky, musíte investovat nejpozději do 1.
srpna 2007, 12 hodin v poledne. Tyto fondy mohou být uzavřeny dříve, pokud
dojde k přeupsání.
Prosím berte na vědomí také fakt, že ačkoliv je tato investice vytvořena tak,
abyste dostali svůj kapitál zpět v plné výši v době splatnosti, může být její reálná
hodnota ovlivněna inflací.
Potvrzení Vaší investice
Do čtrnácti pracovních dnů od přijetí Vašeho formuláře žádosti, platby a
ověřených identifikačních dokladů Vám zašleme potvrzení o realizaci obchodu
spolu s „contract note“ registru fondu. Dokument o potvrzení vlastnictví Vám
bude vystaven do 12. září 2007, nebo do 28 dní od přijetí Vámi vyplněných
formulářů a platby, pokud je registr obdrží později.
Hlasovací práva
Bude-li se konat výroční valná hromada, nebo mimořádná valná hromada,
zašleme Vám formulář s pokyny pro hlasování, abyste jej mohli vyplnit a vrátit.
My budeme poté na valné hromadě hlasovat Vaším jménem. Jakékoliv
příslušné dokumenty Vám budou zaslány před a po každém jednání.
Sledování vývoje
Každých šest měsíců Vám zašleme výpis, který bude ukazovat cenu pro
předčasný zpětný odkup Vaší investice. Aktuální indikační cenu Vašeho fondu
můžete rovněž kdykoliv najít na naší webové stránce www.hsbc.cz v části
„Investiční produkty / Zajištěné fondy / Ceny fondů“.
Na této stránce naleznete v části „Investiční produkty / Zajištěné fondy /
Výkonnosti“ rovněž informace o mezivýkonnosti jednotlivých fondů.
Předčasný zpětný odkup
Dvakrát do měsíce (každý první a třetí pátek) můžete Vaše podíly prodat za aktuální
cenu. Pokud si budete přát takto učinit, HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited
bude potřebovat Váš písemný pokyn nejpozději do konce pracovní doby v pondělí,
které předchází uvedeným rozhodným dnům. Pokud se rozhodnete pro předčasné
zpeněžení, zaplatíte poplatek 1,5% z hodnoty Vaší investice. Tento poplatek
neplatíte, pokud se rozhodnete držet Vaší investici až do doby její splatnosti.
Měli byste být připraveni držet investici po celé 5-tileté investiční období, abyste při
splatnosti obdrželi zpět všechny investované prostředky a dosažený výnos. Měli
byste si tedy zajistit dostatečné zdroje pro krytí naléhavých potřeb.
Pokud se rozhodnete pro předčasné ukončení, je nepravděpodobné, že obdržíte
zpět tolik, kolik jste původně investovali, i když podkladové aktivum, od něhož
se odvíjí výnosy fondu vzroste. Důvodem je, že cena akcie rovněž závisí na
aktuální výši úrokových sazeb, kolísavosti různých typů aktiv a na předem
placených poplatcích.
Následující příklad ukazuje, kolik byste mohli obdržet, pokud byste předčasně
odkoupili pětiletý Hongkongský růstový fond již po dvou letech, při původně
investovaných 20 000 USD.
Při ilustrační ceně za odkup jednoho podílu ve výši 9,32 USD po dvou letech (v
úvahu se bere předem placený poplatek ve výši 5,30% na začátku investičního
období a poplatek za předčasný zpětný odkup ve výši 1,5%
z hodnoty Vaší investice při předčasném odkupu)
v porovnání s počáteční cenou ve výši 10 USD za jeden podíl byste obdrželi:
20 000 USD / 10 x 9,32 = 18 640 USD
Výše uvedený příklad je pouze pro ilustraci a neodráží případnou aktuální výši
úrokových sazeb a kolísavost příslušného indexu za dva roky takové investice.
Výše uvedené by se také vztahovalo na jakýkoliv z dalších nabízených fondů.
DÁLE
Vaše možnosti při splatnosti
Datum splatnosti Vaší investice je:
15. srpna 2012
Při splatnosti si můžete zvolit opětovné investování všech nebo části výnosů do
Foundation, nebo do podobného typu investice, nebo si je můžete nechat zaslat
přímo na účet v jakékoliv bance, který je veden na Vaše jméno (jména).
V případě, že od Vás neobdržíme jiné pokyny, budou všechny výnosy při
splatnosti, nebo při předčasném odkupu zaplaceny automaticky na Vámi
uvedený bankovní účet. Vyplacení výnosů přímo na Váš bankovní účet nebude z
naší strany zatíženo žádným poplatkem. Nicméně zprostředkovací, nebo
korespondenční banky mohou účtovat manipulační poplatek.
Daně
Veškeré výnosy fondů jsou hrubými výnosy a mohou podléhat zdanění. Podle
legislativy Evropské unie účinné od 1. července 2005 mohou zákazníci se
sídlem v Evropské unii, kteří obdrží platbu od platícího agenta v zemi uplatňující
tuto legislativu, podléhat srážkové dani z příjmu, nebo hlášení takovéhoto příjmu
svému místnímu daňovému orgánu. Podle nás však tato legislativa nemá dopad
na Zajištěné růstové fondy HSBC. Doporučujeme Vám požádat o radu Vašeho
daňového poradce ohledně dopadů těchto změn.
U jakékoliv investice byste se měli ujistit, že je fond pro Vás vhodný z daňového
hlediska a splňuje vaše osobní investiční potřeby. Jakákoliv zde uvedená daňová
informace se zakládá na našem aktuálním a navrhovaném porozumění
legislativy a praxi, která se může změnit.
Důležité poznámky
Vaše smlouva s HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited
se řídí právními předpisy Jersey. Pokud Vás budeme přímo kontaktovat, bude
naším komunikačním jazykem s Vámi angličtina. HSBC Funds Nominee (Jersey)
Limited je dceřinou společností HSBC Bank International Limited.
Tyto fondy jsou nabízeny HSBC International Capital Secured Growth Funds plc
(„CSGF“), což je typ zastřešující otevřené investiční společnosti s proměnlivým
kapitálem zapsané do obchodního rejstříku jako společnost s ručením
omezeným v Irsku. Fondy jsou zřízeny a autorizovány v irském Dublinu. Tento
brožurový balíček nepředstavuje výzvu, ani žádost o provedení investice do
fondů a to v jakémkoliv směru a k jakékoliv osobě, u které je to nezákonné.
Vaše investice bude do akcií CSGF. Návratnost Vašeho kapitálu a růst záleží na
finančních nástrojích zakoupených od jedné, či více finančních institucí včetně
HSBC Bank plc a od svrchovaných států. Pro tuto aktuální emisi CSGF budeme
investovat 100% aktiv fondů u HSBC Bank plc, která na oplátku investuje až
92% aktiv fondů do vládních dluhopisů s hodnocením AAA, přičemž 8%
zůstane investováno u HSBC Bank Plc. Hodnocení AAA je nejvyšší hodnocení
přisuzované Standard&Poor‘s a indikuje, že schopnost emitentů splnit jejich
finanční závazky je extrémně vysoká. Je téměř nepravděpodobné, že jedna
z těchto vlád, nebo HSBC Bank plc nesplní své závazky a popsaný prospěch
nebude realizován, nicméně Foundation není garantovanou investicí.
Jste-li nespokojeni s jakýmkoliv aspektem našich služeb, kontaktujte nás prosím
na bezplatné lince 800 118 150. Vyvineme maximální úsilí, abychom vyřešili
Vaši stížnost do dvou týdnů.
Uvědomte si prosím, že u tohoto produktu neexistují stornovací práva.
Měli byste si být vědomi potenciálního rizika investice do měny, která není Vaší
základní měnou a toho, jaký dopad může mít jakákoliv změna devizového kursu,
ať již je směrem nahoru, nebo dolů, při konverzi Vašich výnosů zpět na základní
měnu.
Tato nabídka není k dispozici osobám s bydlištěm
v Irské republice, Spojených státech amerických, Austrálii, Kanadě,
Hongkongu, Malajsii nebo Novém Zélandu.
HSBC Bank International Limited má licenci od jerseyské Komise finančních
služeb pro bankovnictví, zprostředkování všeobecného pojištění, kolektivní
investiční schémata a investiční podnikání a licenci od Komise pro finanční
dohled na Isle of Man pro bankovnictví a investiční podnikání.
HSBC Bank plc - pobočka Praha je pobočkou britské banky HSBC Bank plc a je
regulována britskou Financial Services Authority a Českou národní bankou.
Fondy CSGF jsou v ČR nabízeny na základě jednotné evropské licence.
ZPĚT
DÁLE
Důležité informace
Tyto fondy jsou nabízeny HSBC International Capital Secured Growth
Funds plc („CSGF“), což je typ zastřešující otevřené investiční společnosti
s proměnlivým kapitálem zapsané do obchodního rejstříku jako společnost
s ručením omezeným v Irsku. Fondy jsou zřízeny a autorizovány v irském
Dublinu. Tento brožurový balíček nepředstavuje výzvu, ani žádost o
provedení investice do fondů a to v jakémkoliv směru a k jakékoliv osobě,
u které je to nezákonné. Vaše investice bude do akcií CSGF.
Návratnost vašeho kapitálu a růst záleží na finančních nástrojích
zakoupených od jedné, či více finančních institucí včetně HSBC Bank plc a
od svrchovaných států. Pro tuto aktuální emisi CSGF budeme investovat
100% aktiv fondů u HSBC Bank plc, která na oplátku investuje až 92%
aktiv fondů do vládních dluhopisů s hodnocením AAA, přičemž 8% zůstane
investováno u HSBC Bank Plc. Hodnocení AAA je nejvyšší hodnocení
přisuzované Standard&Poor‘s a indikuje, že schopnost emitentů splnit
jejich finanční závazky je extrémně vysoká.
Je téměř nepravděpodobné, že jedna z těchto vlád, nebo HSBC Bank plc
nesplní své závazky a popsaný prospěch nebude realizován, nicméně
Foundation není garantovanou investicí.Jste-li nespokojeni s jakýmkoliv
aspektem našich služeb, kontaktujte nás prosím na bezplatné lince 800
118 150. Vyvineme maximální úsilí, abychom vyřešili Vaši stížnost do dvou
týdnu. Uvědomte si prosím, že u tohoto produktu neexistují stornovací
práva. Měli byste si být vědomi potenciálního rizika investice do měny,
která není Vaší základní měnou a toho, jaký dopad může mít jakákoliv
změna devizového kurzu, ať již je směrem nahoru, nebo dolů při konverzi
Vašich výnosů zpět na základní měnu.Tato nabídka není k dispozici osobám
s bydlištěm v Irské republice, Spojených státech amerických, Austrálii,
Kanadě, Hongkongu, Malajsii nebo Novém Zélandu. HSBC Bank
International Limited má licenci od jerseyské Komise finančních služeb pro
bankovnictví, zprostředkování všeobecného pojištění, kolektivní investiční
schémata a investiční podnikání a licenci od Komise pro finanční dohled na
Isle of Man pro bankovnictví a investiční podnikání. HSBC Bank plc pobočka Praha je pobočkou britské banky HSBC Bank plc a je regulována
britskou Financial Services Authority a Českou národní bankou.
Fondy CSGF jsou v ČR nabízeny na základě jednotné evropské licence.S
více než 10 000 pobočkami v 82 zemích a teritoriích, 125 milióny klienty,
284 tisíci zaměstnanci a bilanční sumou 1 502 miliard amerických dolarů
patří HSBC k největším a kapitálově nejsilnějším bankovním skupinám na
světě.
ZPĚT
Doplňující prospekt HSBC International
Capital Secured Growth Funds plc
18. dubna 2007
Podmínky pro podání žádosti
Smlouva o poskytování služeb nominee
Komisionářská smlouva
Seznam sběrných účtů HSBC Bank plc
- pobočka Praha
podfondy Společnosti. Schválení Společnosti netvoří záruku, pokud jde o
výkonnost Společnosti či Fondů a Úřad neodpovídá za výkonnost či
neplnění závazků Společnosti či Fondů.
Dodatek se vydává v souvislosti se schválením Fondů jako budoucích
podfondů Společnosti podle předpisů UCITS. Obsahuje rovněž dodatečné
informace navíc k informacím obsaženým v Prospektu Společnosti ze dne
4. května 2005, ve znění Dodatku ze dne 31. srpna 2006 (společně nazývané
Prospekt). Tento Dodatek doplňuje a tvoří součást Prospektu a měl by
být čten v kontextu a společně s informacemi obsaženými v Prospektu.
HSBC INTERNATIONAL CAPITAL SECURED GROWTH FUNDS PLC
(Mezinárodní kapitálově zajištěné
růstové fondy, PLC)
DODATEK
K PROSPEKTU ZE DNE 4. KVĚTNA 2005
HSBC INTERNATIONAL CAPITAL SECURED GROWTH FUNDS
PLC (Společnost) je zastřešujícím typem otevřené investiční společnosti
s proměnlivým kapitálem a odděleným ručením mezi jejími podfondy,
zapsané do obchodního rejstříku v Irsku jako společnost s ručením
omezeným, pod registračním číslem 320352, a úředně schválené v souladu
s předpisy Evropských společenství z roku 2003 (Podniky pro kolektivní
investování do převoditelných cenných papírů), v pozdějším znění.
-
Akcie k upsání a nákupu jsou v současné době k dispozici
v následujících fondech Společnosti:
Sterling Resources Bonus Fund
US Dollar Resources Bonus Fund
Euro Resources Bonus Fund
Sterling UK Growth III Fund
US Dollar Hong Kong Growth II Fund
Euro European Growth VI Fund
Ze dne 18. dubna 2007
A & L Goodbody
Právníci
DŮLEŽITÉ INFORMACE
TENTO DOKUMENT JE DŮLEŽITÝ A OBSAHUJE DŮLEŽITÉ
INFORMACE O SPOLEČNOSTI A FONDECH. POKUD MÁTE
POCHYBNOSTI O OBSAHU TOHOTO DODATKU, MĚLI BYSTE SE
PORADIT SE SVÝM MAKLÉŘEM, ZPROSTŘEDKOVATELEM,
BANKOVNÍM MANAŽEREM, PRÁVNÍM PORADCEM, ÚČETNÍM,
ČI FINANČNÍM PORADCEM.
Je nutno mít na paměti, že hodnota cenných papírů může klesat i stoupat.
Podrobnosti o konkrétních investičních rizicích pro investora jsou uvedeny v
Prospektu na stránkách 29 až 44.
Záměrem Společnosti je investovat jménem Fondů do finančních
derivátních nástrojů (FDI), což jsou v případě Fondů Derivátní
kontrakty.
Investice provedené jmeném Fondů zahrnují jeden, či více derivátních
nástrojů. Rizika spojená s investicí do derivátních kontraktů jsou
uvedena v Prospektu a budou záležet například na jejich podmínkách a
kolísavosti podkladových aktiv. Ředitelé společnosti očekávají, že
hodnota čistých aktiv fondu bude mít nízkou až vysokou kolísavost
prostřednictvím investice do podkladových aktiv skrze derivátní
kontrakty.
Investoři do fondu US Dollar Hong Kong Growth II Fund by měli mít
na paměti, že částka akciového indexového výnosu je založena na
výkonnosti koše akcií, z nichž některé zahrnují akcie z rozvíjejích se trhů,
které jsou považovány za investice na rozvíjejících se trzích. V souladu s
investičním cílem těcho fondů a v závislosti na rizikových faktorech
uvedených v Prospektu a tomto dokumentu získají akcionáři zpět svoji
kapitálovou investici do Fondu, nehledě na výkonnost Indexu, nebo koše
akcií na rozvíjejících se trzích.
Tato společnost je typem zastřešující otevřené investiční společnosti s
proměnlivým kapitálem a odděleným ručením mezi jejími fondy, založené
dne 10. února 2000, podle zákonů Irska a schválené Regulačním úřadem pro
finanční služby (Úřad) podle předpisů UCITS. Takovéto schválení není
doporučením či zárukou Společnosti ze strany Úřadu a ani Úřad neodpovídá
za obsah tohoto dodatku. Ve vztahu ke každému Fondu Společnosti bude
udržováno oddělené portfolio aktiv. Fondy Sterling Resources Bonus Fund,
US Dollar Resources Bonus Fund, Euro Resources Bonus Fund, Sterling
UK Growth III Fund, US Dollar Hong Kong Growth II Fund a Euro
European Growth VI Fund (Fondy) byly schváleny Úřadem jako budoucí
2
Společnost má v současnosti následující podfondy:
Sterling World Growth Fund
US Dollar World Growth Fund
Euro World Growth Fund
Sterling European Growth II Fund
US Dollar European Growth II Fund
Sterling Nasdaq Annual Growth Fund
US Dollar Nasdaq Annual Growth Fund
Sterling Nasdaq Plus Growth Fund
US Dollar Nasdaq Plus Growth Fund
Sterling Pan European Growth II Fund
US Dollar Pan European Growth II Fund
Sterling World Growth II Fund
US Dollar World Growth II Fund
Euro Nasdaq Plus Growth II Fund
Sterling Nasdaq Plus Growth III Fund
Sterling Top Sector Growth Fund
Sterling Anglo American Growth II Fund
US Dollar Top Sector Growth Fund
US Dollar US Performance Plus Growth Fund
US Dollar Nasdaq Plus Growth IV Fund
US Dollar Top Sector Growth II Fund
US Dollar US Performance Plus Growth II Fund
Sterling Nasdaq Bonus Fund
Sterling UK Growth Fund
Sterling European Growth III Fund
US Dollar Nasdaq Bonus Fund
US Dollar Swiss Growth Fund
US Dollar European Growth III Fund
Euro Nasdaq Bonus Fund
Euro European Growth Fund
Sterling World Growth III Fund
Sterling World Growth IV Fund
Sterling Anglo American Growth III Fund
Sterling Asia Plus Growth Fund
US Dollar World Growth III Fund
US Dollar World Growth IV Fund
US Dollar Anglo American Growth II Fund
US Dollar Asia Plus Growth Fund
Euro World Growth II Fund
Euro Anglo American Growth Fund
Euro Asia Plus Growth Fund
Sterling Nasdaq Annual Growth II Fund
Sterling Asia Plus Growth II Fund
US Dollar Nasdaq Annual Growth II Fund
US Dollar Asia Plus Growth II Fund
Euro Nasdaq Annual Growth Fund
Euro Asia Plus Growth II Fund
Sterling Asia Annual Growth Fund
Sterling Nasdaq Bonus II Fund
US Dollar Asia Annual Growth Fund
US Dollar Nasdaq Bonus II Fund
Euro Asia Annual Growth Fund
Sterling UK Growth II Fund
Sterling European Growth IV Fund
US Dollar UK Growth Fund
US Dollar European Growth IV Fund
Euro European Growth II Fund
Sterling Nasdaq Bonus III Fund
Sterling European Growth V Fund
US Dollar Nasdaq Bonus III Fund
US Dollar European Growth V Fund
Euro European Growth III Fund
Sterling US Bonus Fund
Sterling World Growth V Fund
US Dollar US Bonus Fund
US Dollar World Growth V Fund
-
Euro World Growth III Fund
Sterling China Bonus Fund
Sterling Selected World Growth Fund
US Dollar China Bonus Fund
US Dollar Selected World Growth Fund
Euro China Bonus Fund
Sterling Nasdaq Bonus IV Fund
US Dollar Asia Bonus Fund
US Dollar Nasdaq Bonus IV Fund
Euro Nasdaq Bonus II Fund
Sterling European Bonus Fund
US Dollar US Growth Fund
US Dollar European Bonus Fund
Euro European Bonus Fund
Sterling Atlantic Growth Fund
US Dollar Atlantic Growth Fund
Sterling China Bonus Plus Fund
US Dollar China Bonus Plus Fund
Euro China Bonus Plus Fund
US Dollar China Bonus II Fund
Sterling Titans Fund
US Dollar Titans Fund
Sterling Nasdaq-100 Fund
US Dollar Nasdaq-100 Fund
Euro Nasdaq-100 Fund
Sterling Pacific Partners Fund
US Dollar Pacific Partners Fund
Sterling Australia Opportunity Fund
US Dollar Australia Opportunity Fund
US Dollar Rising Dragon Fund
Euro Rising Dragon Fund
Sterling Global Players Fund
US Dollar Global Players Fund
Sterling Asia Opportunity Fund
Sterling UK Bonus Income Fund
US Dollar Asia Opportunity Fund
US Dollar Global Commodity Income Fund
US Dollar UK Bonus Income Fund
Euro Japan Bonus Fund
Euro UK Growth Fund
Sterling Eurozone Property Index Income Fund
US Dollar Eurozone Property Index Income Fund
Sterling Japan Market Movement Fund
US Dollar Japan Market Movement Fund
Euro Pan-European Growth Fund
Euro UK Growth II Fund
Sterling Hong Kong Growth Fund
US Dollar Hong Kong Growth Fund
US Dollar Dual Commodity Fund
Sterling Japan Opportunity Fund
US Dollar Japan Opportunity Fund
Sterling China Bonus II Fund
US Dollar China Bonus III Fund
Sterling European Giants Growth Fund
US Dollar European Giants Growth Fund
Euro European Giants Growth Fund
Euro Property Index Growth Fund
US Dollar World Double Bonus Fund
Sterling Japan Growth Fund
US Dollar Japan Growth Fund
Sterling Commodity Growth Fund
US Dollar Commodity Growth Fund
US Dollar Americas Opportunity Fund
Euro European Growth IV Fund
Sterling Online UK Growth Fund
US Dollar Online UK Growth Fund
US Dollar Energy Bonus Fund
Sterling Japan Growth II Fund
US Dollar Japan Growth II Fund
Sterling Asia Opportunity II Fund
US Dollar Asia Opportunity II Fund
Sterling Online UK Growth II Fund
US Dollar Online UK Growth II Fund
Sterling China Bonus III Fund
US Dollar China Bonus IV Fund
Euro China Bonus II Fund
US Dollar Blue Chip Bonus Fund
-
Sterling Japan Real Estate Fund
US Dollar Japan Real Estate Fund
Sterling BRIC Growth Fund
US Dollar BRIC Growth Fund
Euro BRIC Growth Fund
Euro European Growth V Fund
Sterling Multimedia Bonus Fund
US Dollar Multimedia Bonus Fund
Euro Multimedia Bonus Fund
Sterling Property Index Growth Fund
US Dollar Property Index Growth Fund
Euro Property Index Growth II Fund
Sterling China & India Growth Fund
US Dollar China & India Growth Fund
US Dollar Dual Commodity II Fund
S výjimkou toho, co je uvedeno v Dodatku, nedošlo od vydání Prospektu
k žádné významné změně, ani se neobjevila žádná významná nová záležitost.
Termíny psané v Dodatku s velkými počátečními písmeny mají stejný význam
jako v Prospektu.
Při žádosti o akcie s vámi bude nakládáno, jako kdybyste žádali o akcie na
základě tohoto Dodatku, Prospektu, Společenské smlouvy a Stanov
Společnosti a smluvních podmínek žádosti, které společně řídí vaše práva a
závazky. Potřebujete-li poradit, měli byste vyhledat makléře, právníka,
účetního nebo nezávislého finančního poradce zmocněného v rámci Zákona o
finančních službách a trzích z roku 2000, (FSMA).
Tento Dodatek nepředstavuje nabídku, či akvizici z číkoliv strany v žádné
jurisdikci, ve které je takováto nabídka, či akvizice nezákonná, nebo ve které
není osoba, která takovouto nabídku, či akvizici činí k tomuto oprávněna,
nebo ji činí kterékoliv osobě, pro kterou je takováto nabídka, nebo akvizice
nezákonná.
Společnost je autorizována jako uznávané schéma pro účely § 264 Zákona
FSMA. Zatímco Prospekt a Dodatek je vydáván Společností mimo Spojené
království a ředitelé Společnosti jsou odpovědni za jeho obsah, kdekoliv je
vydán, tento Dodatek je vydán ve Spojeném Království společností HSBC
Bank plc, která je regulována Úřadem pro Finanční Služby (Financial
Services Authority (FSA).
Akcionáři ve Spojeném království nebudou mít právo ( v souladu s § 6.7
Publikace o obchodním chování (Conduct of Business Sourcebook) Úřadu pro
Finanční služby (FSA)) zrušit investiční dohodu představovanou přijetím
žádosti o akcie ze strany Společnosti, nebo jejím jménem. Navíc většina,
pokud ne všechna, ochranná opatření poskytovaná regulační systémem ve
Spojeném království se nebudou vztahovat na investice ve Společnosti. Právo
Akcionářů nesmí být ve Spojeném království chráněno investorským
kompenzačním schématem. Investoři na Isle of Man by měli mít na paměti,
že nebudou chráněni zákonnými kompenzačními ujednáními, pokud budou
do Společnosti investovat. .
Akcie ve Fondech Společnosti jsou nabízeny během období, které začíná
dne 15. května 2007 v 9:00 dopoledne (GMT) a končí 8. srpna 2007 v 1:30
odpoledne (GMT) ( Nabídkové období).
Nabídka u každého fondu závisí na tom zda:
- bude dosaženo Minimální velikosti fondu před vypršením Nabídkového
období;
- Společnost obdrží schválení Irské burzy cenných papírů, aby mohly být
Akcie zařazeny do Oficiálního kurzovního listu Irské burzy cenných
papírů;
- bude Investiční manažer schopen na konci Nabídkového období zajistit
(při běžných obchodních sazbách) Cenné papíry ve formě dluhopisu a
Finanční deriváty, které by umožnily po Datu ukončení vyplatit
Akcionářům Investorský Výnos.
V případě, že kterákoliv z výše uvedených podmínek nebude splněna,
žádné Akcie ve Fondu nebudou rozděleny, veškeré upisovací finanční obnosy
budou vráceny žadatelům (bez úroku) a Společnost zažádá o odvolání
schválení Fondů provedené Úřadem. Po skončení Nabídkového období
nebudou vydány žádné další akcie Fondů. Ředitelé mohou rozhodnout, že
přistoupí k rozdělení akcií, ve kterémkoliv z Fondů, navzdory skutečnosti, že
nebyla dosaženo Minimální velikosti fondu.
Akcie ve fondu Sterling UK Growth III Fund, budou investorům
nabídnuty za Nabídkovou cenu 10 GBP za Akcii. Nabídka mimo jiné závisí
na tom, zda Společnost obdrží do konce Nabídkového období platné žádosti o
Akcie dosahující částky 10 milionů GBP (nebo takové nižší částky, kterou
mohou Ředitelé stanovit). Počáteční žádosti o Akcie musí být minimálně za
5.000,- GBP. Následné žádosti musí být minimálně za 1.000,- GBP.
3
Akcie ve fondu Sterling Resources Bonus Fund budou investorům
nabídnuty za Nabídkovou cenu 10 GBP za Akcii. Nabídka mimo jiné závisí
Akcie dosahující částky 10 milionů GBP (nebo takové nižší částky, kterou
5.000,- GBP. Následné žádosti musí být minimálně za 1.000,- GBP.
Akcie ve fondu US Dollar Hong Kong Growth II Fund budou investorům
nabídnuty za Nabídkovou cenu 10 USD za Akcii. Nabídka mimo jiné závisí
Akcie dosahující částky 10 milionů USD (nebo takové nižší částky, kterou
5.000,- USD. Následné žádosti musí být minimálně za 1.000,- USD.
Akcie ve fondu US Dollar Resources Bonus Fund budou investorům
nabídnuty za Nabídkovou cenu 10 USD za Akcii. Nabídka mimo jiné závisí
Akcie dosahující částky 10 milionů USD (nebo takové nižší částky, kterou
10.000,- USD. Následné žádosti musí být minimálně za 1.000,- USD.
Akcie ve fondu Euro European Growth VI Fund budou investorům
nabídnuty za Nabídkovou cenu 10 EUR za Akcii. Nabídka mimo jiné závisí
Akcie dosahující částky 10 milionů EUR (nebo takové nižší částky, kterou
5.000,- EUR. Následné žádosti musí být minimálně za 1.000,- EUR.
Akcie ve fondu Euro Resources Bonus Fund budou investorům nabídnuty
za Nabídkovou cenu 10 EUR za Akcii. Nabídka mimo jiné závisí na tom, zda
Společnost obdrží do konce Nabídkového období platné žádosti o Akcie
dosahující částky 10 milionů EUR (nebo takové nižší částky, kterou mohou
Ředitelé stanovit). Počáteční žádosti o Akcie musí být minimálně za 10.000,EUR. Následné žádosti musí být minimálně za 1.000,- EUR.
Byla podána žádost, aby akcie ve fondech byly zařazeny do kurzovního
listu Irské burzy cenných papírů. Očekává se, že zařazení do seznamu vstoupí
v účinnost dne 8. srpna 2007. Ředitelé neočekávají, že se v souvislosti s
Akciemi Fondu vytvoří druhotný trh.
Ani zařazení Akcií ve Fondech do oficiálního listu Irské burzy
cenných papírů, ani schválení tohoto dokumentu na základě podmínek
kótování na Irské burze cenných papírů netvoří záruku či prohlášení
Irské burzy cenných papírů ohledně kompetence poskytovatelů služeb či
jakékoliv jiné strany spjaté se Společností, nebo s Fondy, ohledně
adekvátnosti informací obsažených v tomto dokumentu nebo vhodnosti
Společnosti či Fondů pro účely investování.
Tento Dodatek společně s Prospektem představují Podrobnosti pro
registraci (Podrobnosti pro registraci) za účelem žádosti o zařazení Akcií
Fondů do oficiálního listu Irské burzy cenných papírů
Pokud máte jakékoliv pochybnosti o obsahu tohoto Dodatku, měli byste se
obrátit na nezávislého finančního poradce. Žádná jiná osoba, než která je
uvedena v Dodatku a Prospektu, není oprávněna poskytovat jakékoliv
informace, nebo činit prohlášení týkající se Společnosti a jakákoliv koupě
uskutečněná kýmkoliv na základě vyjádření či prohlášení, která nejsou
obsažena v Dodatku nebo odporující informacím a prohlášením obsaženým v
tomto Dodatku, bude zcela na nebezpečí kupujícího.
Prospekt Společnosti se týká Fondů, jež podléhají úpravám tohoto
dokumentu.
Stanovy Společnosti dávají Ředitelům pravomoci uvalit omezení na držbu
Akcií jakoukoliv osobou USA, nebo na převod jakékoliv osobě USA (pokud
to nebude povoleno v rámci určitých výjimek z právních předpisů Spojených
států), nebo jakoukoliv osobou, která může v důsledku její držby akcií, dle
názoru Ředitelů, způsobit, nebo je pravděpodobné, že způsobí Společnosti,
nebo jejím akcionářům určité regulační, finanční, právní, daňové, nebo
podstatné administrativní nevýhody.
Společnost nemá žádné nevyrovnané kapitálové půjčky (včetně
termínovaných půjček) nebo půjčky vzniklé nevydanými či jakýmikoliv
nezaplacenými hypotékami, poplatky, dluhopisy či jinými výpůjčkami či
zadlužeností ve formě výpůjček, včetně bankovních účtů s pasivním
zůstatkem či směnečných úvěrů, závazků na základě finančních leasingů,
splátkových závazků, záruk či jiných podstatných potenciálních závazků.
Společnost má oddělené ručení mezi svými Fondy a tudíž jakýkoliv
závazek vzniklý jménem jakéhokoliv Fondu, nebo přiřaditelný jakémukoliv
Fondu, bude uhrazen výhradně z aktiv takovéhoto Fondu. I když ustanovení
Zákona o společnostech z roku 1963 až 2005 stanovují oddělenou
odpovědnost mezi Fondy, tato ustanovení musí být ještě vyzkoušena u cizích
soudů, zvláště pak v případě uspokojování nároků místních věřitelů. Tudíž
není zcela bezpochybné, že akcie jakéhokoliv Fondu Společnosti nemohou
být vystaveny závazkům jiných fondů Společnosti. K datu vydání tohoto
Prospektu si ředitelé nejsou vědomi jakýchkoliv stávajících, či potenciálních
závazků kteréhokoliv Fondu ve Společnosti.
Ředitelé, jejichž jména jsou uvedena na straně 37 tohoto dokumentu
přijímají odpovědnost za informace obsažené v tomto Prospektu a Dodatku.
Podle nejlepšího vědomí a svědomí Ředitelů (kteří věnovali veškerou možnou
péči této záležitosti) jsou informace obsažené v Prospektu a Dodatku v
souladu se skutečností a nevynechávají nic, co by mohlo pravděpodobně
ovlivnit smysl takovýchto informací.
K datu tohoto dokumentu nemají ani ředitelé, jejich manželky, děti, ani
jakékoliv jiné spojené osoby žádný podíl v akciovém kapitálu Společnosti,
nebo předkupní právo ve vztahu k takovémuto kapitálu.
STERLING UK GROWTH III FUND
Nabídková cena
Nabídkové období
Základní měna
Minimální Investice
Maximální Investice
10 GBP za Akcii.
od 9.00 hodin dopoledne (GMT) dne 15. května
2007 do 1:30 odpoledne (GMT) dne 8. srpna 2007,
nebo takové pozdější či dřívější datum, které mohou
Ředitelé stanovit a oznámit ho Úřadu.
Britská libra
5 000 GBP
5 milionů GBP na Akcionáře. Úpis větší než 5
milionů GBP bude podléhat rozhodnutí Správce.
1 000 GBP
Minimální následná
investice během
nabídkového období
Minimální držba
500 Akcií
Poplatek za zpětný odkup 1,5% z hodnoty čistých aktiv.
první a třetí pátek každého měsíce počínaje dnem 7.
září 2007 a v případě že takovýto den není
Pracovním dnem, bude Obchodovacím dnem
Pracovní den, který mu bezprostředně předchází.
Poslední termín
3 hodiny odpoledne (GMT) tři pracovní dny před
obchodování
příslušným obchodovacím dnem.
Datum zahájení
15. srpna 2007
Datum ukončení
15. srpna 2012
Okamžik ocenění
5.30 odpoledne (GMT) v den, který bezprostředně
předchází příslušnému Obchodovacímu dnu
Čas ocenění
konec obchodování na Burze a Příbuzné burze.
Index
FTSE 100 Index
Burza
London Stock Exchange (Londýnská burza cenných
papírů)
Příbuzná burza
LIFFE, nebo taková nástupnická burza, či burzy, na
kterých se mohou strany čas od času shodnout.
Částka návratnosti
částka, která se rovná celé kapitálové investici
kapitálu
Akcionáře ve Fondu
Akciový indexový výnos částka rovnající se výnosu pro Akcionáře založená
na výkonnosti Indexu (a která může být vyjádřena
předem definovaným procentem, či jinak),
vypočítaným v souladu se vzorcem uvedeným na
straně 5.
Zahajovací úroveň či IR znamená úroveň příslušného Indexu v Čase ocenění
dne 15. srpna 2007, podléhající úpravě při události
způsobující Rozpad Trhu, či jakékoliv úpravě
Indexu, v souladu s postupy přijatelnými na trhu
Finální úroveň, či FR označuje aritmetický průměr úrovně Indexu v Čase
ocenění kažou středu vypočítaný za období od 17.
srpna 2011 do 15. srpna 2012, kdy je burza otevřena
(nebo pokud tato burza není otevřena, příští pracovní
den, kdy je tato burza otevřená) v závislosti na
úpravě při události způsobující Rozpad trhu, či
jakékoliv úpravě Indexu v souladu
Obchodovací den
Investiční cíl
Investičním cílem Fondu je dosáhnout kapitálového růstu s kapitálovou
návratností nejméně celé kapitálové investice Akcionáře do Fondu v průběhu
Investičního období 5 let.
Investiční politika
Aby Fond dosáhl svého investičního cíle, bude investovat veškerý čistý
kapitál získaný na základě Nabídky Akcií do aktiv fondu skládajících se z
jednotlivých derivátních kontraktů OTC (single OTC derivative contract)
zahrnující hlavní swapovou smlouvu s HSBC Bank plc, jakožto protistranou.
Aby došlo k zajištění míry rizika u HSBC Bank plc, fond obdrží jistinu ve
formě hotovosti, státních obligací, nebo v jiných přijatelných formách jistiny,
které jsou stanoveny v příloze III k Prospektu. V závislosti na Rizikových
faktorech uvedených v Prospektu a v tomto dokumentu Fond obdrží, v rámci
hlavní swapové smlouvy (principal exchange swap), částku, která bude
splatná k Datu ukončení a která umožní Fondu vyplatit Akcionářům
4
vypočítaný Investorský výnos. Investorský výnos je součet částky návratnosti
kapitálu a částky akciového indexového výnosu, který je splatný Akcionářům
po Datu ukončení.
Fond by také mohl dosáhnout svého investičního cíle převzetím cenných
papírů ve formě dluhopisu, které se skládají z násobných vkladů a/nebo
kuponových, či nekuponových střednědobých směnek, v každém případě
vydaných Schválenými protistranami. Všechny emise střednědobých směnek
získaných fondem budou uvedeny, nebo obchodovány na Trhu uvedeném v
příloze V Prospektu.
V případech, kde Aktiva Fondu obsahují cenné papíry ve formě dluhopisu
skládající se z vkladů a/nebo střednědobých směnek může fond rovněž uzavřít
jeden, či více kontraktů OTC ve formě celkového swapového výnosu s jednou
či více schválenými protistranami. V rámci derivátního kontraktu/kontraktů
OTC fond uskuteční swap svých plateb příjmu v rámci cenných papírů ve
formě dluhopisu výměnou za platbu splatnou k Datu ukončení, což mu
umožní vyplatit akcionářům po Datu ukončení element částky akciového
indexového výnosu z Investorského výnosu. Výnosy z realizace cenných
papírů ve formě dluhopisu, v závislosti na Rizikových faktorech uvedených v
Prospektu a v tomto dokumentu, umožní Fondu vrátit Akcionářům po Datu
ukončení kapitálovou investici do Fondu.
Navíc tam, kde Fond investuje do cenných papírů ve formě dluhopisu
skládajících se ze střednědobých směnek a/nebo vkladů, které jsou
denominovány v jiné měně, než je základní měna Fondu, Fond uzavře se
schválenými protistranami řadu OTC kontraktů na nákup deviz, aby se
zajistilo, že Fond bude chráněn proti jakýmkoliv pohybům kurzu v průběhu
Investičního období.
Stanovení mixu Aktiv fondu, která budou fondem získána, bude
provedeno Řediteli společnosti v době Investování čistých výnosů z nabídky
s ohledem na převažující tržní podmínky a náklady, které fondu vzniknou
zakoupením takových aktiv a realizací takových transakcí, jejichž podrobnosti
budou obsaženy v prozatímní a výroční zprávě a účetnictví Společnosti.
Pro aktiva fondu je charakteristická skutečnost, že v závislosti na
Rizikových faktorech uvedených v Prospektu a tomto dokumentu, ti
Akcionáři, kteří se nebudou snažit prodat své akcie ve Fondu do Data
ukončení, získají vypočítaný Investorský výnos. Akcionáři, kteří se budou
snažit zbavit svých Akcií před Datem ukončení nemají žádnou záruku
návratnosti své kapitálové investice do Fondu.
Akcionáři by měli mít také na paměti, že v jakýkoliv Obchodní den mohou
požádat o odkup svých Akcií v souladu s ustanoveními uvedenými v
Prospektu v části nazvané Odkup akcií. Cena za odkup akcií bude převládající
Hodnota čistých aktiv na akcii mínus Poplatek za zpětný odkup.
Po Datu ukončení a v závislosti na rizikových faktorech uvedných v
Prospektu a tomto dokumentu, může investor očekávat, že obdrží Investorský
výnos, který součtem Částky návratnosti kapitálu a Akciového indexového
výnosu. Akciový indexový výnos je založen na růstu v Indexu, který se
vypočítá následujícím způsobem.
US DOLLAR HONG KONG GROWTH II FUND
Nabídková cena
Nabídkové období
Základní měna
investice během
Minimální držba
500 Akcií
Poplatek za zpětný odkup 1,5% z hodnoty čistých aktiv.
Obchodovací den
Pracovní den, který mu bezprostředně předchází
Poslední termín
obchodování
Datum zahájení
15.srpna 2007
Datum ukončení
15. srpna 2012
Okamžik ocenění
Čas ocenění
Index
Hang Seng Index
Burza
Stock Exchange of Hong Kong Limited a jakákoliv
následnická burza
Příbuzná burza
Hong Kong Futures Exchange, nebo taková
následnická burza, nebo burzy, na kterých se mohou
strany čas od času dohodnou
kapitálu
straně 6.
Finální úroveň či FR označuje aritmetický průměr úrovně Indexu v Čase
jakékoliv úpravě Indexu v souladu s postupy
přijatelnými na trhu
Investiční cíl
Výpočet Akciového indexového výnosu
Částku Akciového indexového výnosu vypočítá a určí Investiční manažer
podle vzorce uvedeného níže.
V závislosti na rizikových faktorech uvedených v Prospektu je minimální
Akciový indexový výnos nula a maximální akciový indexový výnos je 45%.
Částka Akciového indexového výnosu se rovná:
Počet vydaných
akcií
x
Nabídková
cena
x
10 USD za Akcii.
Ředitelé stanovit a oznámit ho Úřadu
Americký dolar
5 000 USD
5 milionů USD na Akcionáře. Úpis větší než
5 milionů USD bude podléhat rozhodnutí Správce.
1 000 USD
Procentní indexový
podíl
po Datu ukončení.
Procentní indexový podíl se rovná 175 % růstu v Indexu.
Růst v indexu se vypočítá v souladu s následujícím vzorcem:
( FR – IR ) / IR
Ke konci investičního období každý akcionář obdrží Investorský výnos
rovnající se celé jeho kapitálové investici do Fondu plus další výnos (akciový
indexový výnos). Akciový indexový výnos je omezen na 45% počáteční
akcionářovy investice do fondu. Tudíž pokud bude 175% růstu v indexu
větších, nebo rovno 45%, bude minimální návratnost pro akcionáře celá jeho
kapitálová investice do fondu a maximální výnos, kterého je možné dosáhnout
bude celá jeho kapitálová investice do fondu plus 45%.
5
Stanovení mixu Aktiv fondu, která budou fondem získána, bude
provedeno Řediteli společnosti v době Investování čistých výnosů z nabídky
s ohledem na převažující tržní podmínky a náklady, které fondu vzniknou
zakoupením takových aktiv a realizací takových transakcí, jejichž podrobnosti
budou obsaženy v prozatímní a výroční zprávě a účetnictví Společnosti.
Prospektu v části nazvané Odkup akcií. Cena za odkup akcií bude
převládající Hodnota čistých aktiv na akcii mínus Poplatek za zpětný odkup.
1 000 EUR
investice během
Minimální držba
500 Akcií
Poplatek za zpětný odkup1,5 % z hodnoty čistých aktiv.
Obchodovací den
Pracovní den, který mu bezprostředně předchází.
Poslední termín
obchodování
15. srpna 2007
15. srpna 2012
Čas ocenění
Index
Dow Jones EUROSTOXX 50 Index
Burza
hlavní burza cenných papírů v každ zemí zastoupené
v indexu Dow Jones EUROSTOXX 50 Index. Jedná
se o Euronext Brussels, Helsinki Stock Exchange,
Euronext Paris, Xetra, Milan Stock Exchange,
Euronext Amsterdam, Euronext Lisbon, Bolsa de
Madrid a jakákoliv následnická burza
Příbuzná burza
EUREX, Euronext N.V., Xetra, Association
Tripartite Bourse, nebo taková následnická burza, na
které se mohou strany čas od času shodnout.
kapitálu
straně 7.
Finální úroveň či FR označuje aritmetický průměr úrovně Indexu v Čase
jakékoliv úpravě Indexu v souladu s postupy
přijatelnými na trhu
Datum zahájení
Datum ukončení
Okamžik ocenění
Akciový indexový výnos nula a maximální akciový indexový výnos je 45%.
Počet vydaných
akcií
x
Nabídková
cena
x
Investiční cíl
podíl
po Datu ukončení.
( FR – IR ) / IR
rovnající se celé jeho kapitálové investici do Fondu plus další výnos
(akciový indexový výnos). Akciový indexový výnos je omezen na 45%
počáteční akcionářovy investice do fondu. Tudíž pokud bude 165% růstu v
indexu větších, nebo rovno 45%, bude minimální návratnost pro akcionáře
celá jeho kapitálová investice do fondu a maximální výnos, kterého je
možné dosáhnout bude celá jeho kapitálová investice do fondu plus 45%
EURO EUROPEAN GROWTH VI FUND
Nabídková cena
Nabídkové období
Základní měna
10 EUR za Akcii
Ředitelé stanovit a oznámit ho Úřadu
Euro
5 000 EUR
5 milionů EUR na Akcionáře. Úpis větší než
5 milionů EUR bude podléhat rozhodnutí Správce.
6
Stanovení mixu Aktiv fondu, která budou fondem získána, bude provedeno
Řediteli společnosti v době Investování čistých výnosů z nabídky s ohledem
na převažující tržní podmínky a náklady, které fondu vzniknou zakoupením
takových aktiv a realizací takových transakcí, jejichž podrobnosti budou
obsaženy v prozatímní a výroční zprávě a účetnictví Společnosti.
Prospektu v části nazvané Odkup akcií. Cena za odkup akcií bude
převládající Hodnota čistých aktiv na akcii mínus Poplatek za zpětný odkup.
potenciálně značných právních, ekonomických a politických rizik.
Rozvíjející se trhy jsou z definice v transformaci a tudíž jsou vystaveny
riziku rychlé politické změny a ekonomického poklesu. V nedávné době
prošlo mnoho rozvíjejících se tržních zemí podstatnými politickými,
ekonomickými a sociálními změnami. Politické obavy vyústily v mnoha
případech v podstatné ekonomické a sociální napětí a v některých
případech se objevila jak politická, tak ekonomická nestabilita. Politická a
ekonomická nestabilita může mít dopad na důvěru investora, což může mít
následně negativní dopad na ceny směnných kurzů, cenných papírů, nebo
jiných aktiv. Rozdíly v provádění auditů a v účetních standardech mohou
způsobit, že nebudou k dispozici důležité informace o emitentech a může
zde také existovat méně rozvinuté obchodní právo týkající se fiduciárních
povinností úředníků a ředitelů a ochrany akcionářů.
Ceny směnných kurzů na rozvíjejících se trzích, cenných papírů, nebo
jiných aktiv jsou často velice kolísavé. Pohyby takovýchto cen jsou
ovlivněny, mezi jinými věcmi, úrokovými sazbami, měnící se nabídkou a
poptávkou na trhu, externími tržními silami (zvláště v souvislosti s
hlavními obchodními partnery), obchodními, fiskálními a monetárními
programy, politikami vlád a mezinárodními politickými a ekonomickými
událostmi a politikami.
Na rozvíjejících se trzích je rozvoj trhů s cennými papíry obvykle v ranné
fázi. Toto by mohlo vést k rizikům a praxi (jako je zvýšená kolísavost),
které nejsou běžné na více rozvinutých trzích s cennými papíry, což může
negativně ovlivňovat hodnotu cenných papírů. Trhy rozvíjejících se tržních
zemí často charakterizuje nelikvidita ve formě nízké obrátkovosti
některých kótovaných cenných papírů.
Během období zpomalení světové ekonomiky budou směnné kurzy v
rozvíjejících se zemích, cenné papíry a jiná aktiva, s větší
pravděpodobností než jiné formy investic s nižšími riziky, prodány a jejich
hodnota se může podle toho snížit.
Obchodní a platební praktiky na některých burzách, či trzích, na kterých
může US Dollar Hong Kong Growth II Fund investovat nemusí být stejné,
jako na více rozvinutých trzích, což může zvýšit platební riziko a/nebo vést
ke zpoždění při realizaci investic uskutečněných výše zmíněnými Fondy.
V rozvojových zemích, které mají jak plovoucí tak "pevné" směnné
režimy, může docházet k výrazným kolísáním měny. Přičemž v druhém
případě může docházet k prudkých jednorázovým devalvacím.
Místní opatrovnické služby v Číně, kde může US Dollar Hong Kong
Growth II Fund investovat, nemusí být stejné jako služby v rozvinutějších
tržních zemích a existuje zde transakční a opatrovnické riziko při
obchodování na takovýchto trzích.
Akciový indexový výnos nula a
maximální akciový indexový výnos je 40%.
Počet vydaných
akcií
x
Nabídková
cena
x
(2)
Investoři by měli mít na paměti, že v případech, kde se cenné
papíry ve formě dluhopisu skládají z vkladů, musí být takovéto vklady
splatné do 12 měsíců a podle toho musí být rozprostřeny přes příslušné
Investiční období Fondu. Není možné zaručit, že Fond bude schopen
zajistit stejné podmínky při prolongování vkladu na každý rok Investičního
období. Tudíž v obdobích, kdy dochází k prolongaci vkladů na
mezibankovním vkladovém trhu, existuje možnost (ačkoliv vzdálená), že
výnos z těchto vkladů v rámci Investičního období nemusí stačit na to, aby
umožnil Fondu vrátit Akcionářům celou jejich kapitálovou investici ve
Fondu po Datu ukončení. Investoři by měli mít na paměti, že jakékoliv
snížení návratnosti jejich kapitálové investice do Fondu neovlivní
jakýkoliv akciový výnos, který může být pro Akcionáře splatný po Datu
ukončení.
podíl
( FR – IR ) / IR
rovnající se celé
jeho kapitálové investici do Fondu plus další výnos (akciový indexový
výnos). Akciový indexový výnos je omezen na 40% počáteční akcionářovy
investice do fondu. Tudíž pokud bude 140% růstu v indexu větších, nebo
rovno 40%, bude minimální návratnost pro akcionáře celá jeho kapitálová
investice do fondu a maximální výnos, kterého je možné dosáhnout bude
celá jeho kapitálová investice do fondu plus 40%
Podrobnosti dalších rizikových faktorů, které se týkají Fondu jsou uvedeny na
stranách 29 až 44 v Prospektu.
POPLATKY A VÝLOHY
Všechny fondy budou podléhat poplatkům v souvislosti s Ročními výlohami.
INVESTIČNÍ OMEZENÍ
Hlavní investiční omezení vztahující se ke každému Fondu Společnosti
(včetně těchto Fondů) je možné nalézt v Prospektu. Tato omezení však
podléhají vymezením a výjimkám obsažným v Nařízeních a směrnicích
vydaných Úřadem. Jakákoliv další investiční omezení pro další Fondy budou
formulována Řediteli v době vytvoření takovéhoto Fondu.
Roční náklady
Fondy ponesou poplatky a výlohy primárně v souvislosti se svým investičním
řízením, administrativními a opatrovnickými službami.
-
RIZIKOVÉ FAKTORY
(1)
Investoři do US Dollar Hong Kong Growth II Fund by si měli
uvědomit, že částka akciového indexového výnosu je založena na
výkonnosti indexu, který je považován za index rozvíjejících se trhů. Tudíž
investoři by měli mít na paměti, že expozice rozvíjejícím se trhů sebou
obecně nese větší rizika, než expozice na dobře rozvinutých trzích, včetně
7
Sterling Resources Bonus Fund, US Dollar Resources Bonus Fund and
Euro Resources Bonus Fund
Za účelem placení těchto poplatků a výloh bude účtován poplatek v
rozmezí 1,17 až 1,83% ročně z hrubých výnosů z Nabídky výše uvedených
fondů.
V rámci investičního období 3 let se bude tento poplatek
pohybovat v rozmezí 3,50% až 5,50% hrubých výnosů z Nabídky a bude
odečten předem. Očekává se, že skutečný poplatek týkající se výše
uvedených fondů, se bude pohybovat v oblasti 4,90%.
-
Sterling UK Growth III Fund
rozmezí 0,90% až 1,20% ročně z hrubých výnosů z Nabídky výše
uvedených fondů. V rámci investičního období 5 let se bude tento
poplatek pohybovat v rozmezí 4,45% až 6,00% z hrubých výnosů z
Nabídky a bude odečten předem. Očekává se, že skutečný poplatek
týkající se výše uvedených fondů, se bude pohybovat v oblasti 5,25%.
-
poplatek pohybovat v rozmezí 4,20% až 5,85% hrubých výnosů z
-
Kopie Společenské smlouvy a Stanov spolenčosti (čas od čas
novelizovaných), Prospektu a posledních finančních zpráv Společnosti je
možné získat zdarma na požádání v zapsaném sídle Společnosti. Investoři ze
Spojeného království mohou získat podrobnosti o vydání a odkupní ceně akcií
současně s kopiemi výše uvedených dokumentů v kanceláři HSBC Bank plc,
Compliance, Level 42, 8 Canada Square, Canary Wharf, London E14 5HQ.
Investoři ze Spojeného království, kteří chtějí podat stížnost, tak mohou učinit
písemným podáním stížnosti na výše uvedené adrese.
Novelizace prospektu
Prospekt se tímto novelizuje následovně: DEFINICE
1. Vypuštěním definic Schválená protistrana a Aktiva fondu na stranách
9 a 11 v části definic v Prospektu a nahrazuje se následujícím zněním:
Euro European Growth VI Fund
poplatek pohybovat v rozmezí 4,20% až 5,85% hrubých výnosů z
Schválená protistrana
HSBC Bank plc, nebo jakýkoliv jiný subjekt (který může být dceřinnou
společností HSBC Bank plc) a má rating úvěruschopnosti alespoň A, či A2,
vybraný Investičním manažerem jako emitent a/nebo jako protistrana
a/nebo poskytovatel jakýchkoliv Aktiv fondu, jak to může být popsáno v
příslušném Dodatku, vždy za předpokladu, že příslušný subjekt je v
souvislosti s OTC deriváty ten, který spadá do kategorie povolené na
základě oznámení Úřadu, jejíž podrobnosti naleznete v Příloze III k tomuto
dokumentu;
Jakákoliv odchylka od očekávaných poplatků ve výši 4,90%, 5,25%, nebo
resp 5,35% bude zapříčiněna pohyby na trhu během Nabídkového období,
které jsou mimo kontrolu Společnosti. Skutečná výše poplatku bude sdělena
investorům ve výroční závěrce vydané Společností. Investoři by si měli
uvědomit, že ponesou celkové poplatky a náklady za celé příslušné Investiční
období (buď 3-leté nebo 5-leté, v závislosti na Fondu), i když dojde k odkupu
Akcií před datem ukončení.
Aktiva fondu
jakékoliv cenné papíry ve formě dluhopisu a/nebo derivátní kontrakt a/nebo
OTC derivát a/nebo Jistina držená v rámci Fondu, jak je to dále popsáno v
příslušném Dodatku;
V odpovědnosti Správce bude zaplatit z tohoto maximálního poplatku
poplatky a náklady všech stran odpovědných za vývoj produktu, veškeré
splatné provize, reklamní a propagační náklady, náklady na zapsání v
oficiálním listu Irské burzy cenných papírů (Irish Stock Exchange) a poplatky
týkající se kanceláří zástupců a jakékoliv další náklady vzniklé při založení a
zavedení výše uvedených Fondů.
2. Vložením definice Pracovní den burzy na straně 11 v sekci definic v
Prospektu následujícím způsobem:
Pracovní den burzy
den, který je (nebo, kromě případu výskytu události rozpadu trhu, by byl)
obchodním dnem na každé burze a každé Příbuzné burze jiný, než je den,
ve kterém je naplánováno ukončení obchodování na jakékoliv takovéto
burze, nebo příbuzné burze před pravidelnou týdenní zavírací dobou. Pouze
v případě EUROSTOXX znamená pracovní den burzy den, který je (nebo,
kromě případu výskytu události rozpadu trhu, by byl) dnem, kdy je k
dispozici nejméně 50% tržní kapitalizace Indexu, jiným než je den, ve
kterém je naplánováno ukončení obchodování na jakékoliv takovéto burze,
nebo Příbuzné burze před pravidelnou týdenní zavírací dobou;
Tato část by se měla číst v souvislosti s částí Poplatky a výlohy v Prospektu.
REALIZACE INVESTICE
Při ukončení obchodování k Datu ukončení přestane odpovídající fond
provádět obchodní činnost a ředitelé zařídí ukončení fondu a požádají o
odvolání jeho schválení ze strany Úřadu.
V závislosti na, mimo jiné, Investičních rizicích by měli Akcionáři obdržet
Investorský výnos do doby 10 pracovních dní od Data ukončení. Pokud
akcionář nepředal pokyny pro vyplacení výnosů z prodeje před Dnem
ukončení, budou výnosy z prodeje uloženy na úročený účet příslušného
Fondu. Jakýkoliv úrok obdržený Společností z titulu uložení výnosů z
prodeje na účet bude ve prospěch akcionářů Fondu a bude navíc k
Investorskému výnosu.
Ředitelé vyvinou maximální úsilí, aby zajistili, že Akcionáři obdrží platbu
Investorského výnosu do výše uvedeného období. Za žádných okolností
nebude žádným způsobem překročeno Investiční období.
RIZIKOVÉ FAKTORY
3. Vložením nálsedujícího nového Rizikového faktoru ihned za stávající
nadpis Ocenění podkladových aktiv a aktiv Fondu na straně 30 Prospektu:
Devizové riziko
Jak je uvedeno v příslušné investiční politice každého Fondu v příslušném
Dodatku, Fondy mohou držet Cenné papíry v formě dluhopisu denominované
v jiných měnách, než je základní měna. Ačkoliv Investiční manažer bude
eliminovat toto devizové riziko v půrběhu Investičního období použitím
termínovaných kontraktů na směnu deviz, hodnota Akciií bude stále ovlivněna
jakýmkoliv pohybem měny mezi měnou cenných papírů ve formě dluhopisu
a základní měnou Fondu a to kdykoliv před Datem ukončení Fondu.
ZAHÁJENÍ OBCHODNÍ ČINNOSTI
Ředitelé potvrzují, že k datu tohoto Dodatku fondy nezahájily obchodní
činnost a nebyly připraveny žádné účty.
DOKUMENTY K PROHLÉDNUTÍ
Kopie následujících dokumentů jsou k dispozici zdarma k prohlídce, během
běžné pracovní doby ve všedních dnech (s výjimkou sobot, nedělí a státních
svátků) v zapsaném sídle Společnosti, na adrese Europa House, Harcourt
Centre, Harcourt Street, Dublin 2 a pro investory v UK na adrese HSBC
Bank plc, Compliance, Level 42, 8 Canada Square, Canary Wharf, London
E14 5 HQ.
4. Vložením následujícího nového Rizikového faktoru ihned za stávající
podnadpis Riziko protistrany na straně 41 Prospektu v části nadepsané
Použití derivátů:
-
Právní riziko je zvláště patrné u kontraktů na OTC deriváty, kde u
takovýchto kontraktů existuje riziko, že nejsou právně vymahatelná a správně
dokumentované. Rovněž je zde možnost, že probíhající derivátní transakce
budou neočekávaně ukončeny v důsledku událostí, které jsou mimo kontrolu
Společnosti, například bankrot, nastanuvší nelegálnost, nebo změna v
daňových, či účetních právních předpisech, nebo změna v zákonech, či
předpisech týkajícících se těchto transakcí, od doby vzniku smlouvy.
Právní riziko
Společenská smlouva a stanovy Společnosti
Prospekt
Zjednodušený prospekt týkající se každého Fondu
Důležité smlouvy, na které je odkazováno v Prospektu
Poslední dostupné výroční a pololetní zprávy
Nařízení a oznámení úřadů
Seznam jakýchkoliv ředitelských míst, či partnerství, minulých, či
přítomných, které Ředitelé zastávali v minulých pěti letech.
8
Změna ředitele
2. Dow Jones Eurostoxx 50 Index (Bloomberg kód: „SX5E Index“)
Dow Jones EURO STOXX 50 (cenový) Index je kapitalizační vážený index
50 evropských blue-chip akcií ze zemí, které jsou součástí EMU (Evropská
měnová unie). Výchozím dnem Indexu se stal 31. prosinec 1991, výchozí
hodnotou se stalo 1 000 bodů. Akcie v oběhu v každé třídě cenných papírů se
používají ke stanovení tržní kapitalizace. Ta se vypočítá na základě výnosu v
Euro na základě Lasperyresova vzorce. Index je stanovovaný v reálném čase,
vypočítávaný v reálném čase, vypočítávaný a zveřejňovaný každých 15
sekund od 8.30 Středoevropského času („CET“) do 17.45 CET. Pokud určité
cenné papíry nemají žádnou oficiální zahajovací cenu, pak je pro výpočet
indexu vzata uzavírací cena (upravená uzavírací cena, v případě, že šlo o
společný pohyb cen u cenných papírů) za předchozí den. Index se vypočítává
pouze v těch dnech, kdy je k dispozici alespoň 50% tržní kapitalizace indexu
Broad Index v rodině indexů Dow Jones STOXX.
Herman Wessels rezignoval z funkce ředitele společnosti s účinností od 31.
října 2005.
Réamonn O’Sullivan byl jmenován do funkce ředitele společnosti dne
28. dubna 2006.
Daniel Massey rezignoval z funkce ředitele společnosti s účinností od 8. září
2006.
Réamonn O’Sullivan (Ir). Pan OęSullivan v současnosti pracuje v Jersey na
Channel Islands, kde je hlavním produktovým a komunikačním manažerem
pro Global Funds and Investments (GFI) u HSBC Bank International Limited.
Pan O’Sullivan začal pracovat v odvětví finančních služeb jako pomocný
pojistný matematik u Norwich Union v Irsku v roce 1989 a pracoval zde do
roku 1997 na různých pozicích v oblastech pojistné matematiky, penzí a IT,
včetně práce na přeměně vzájemných společností (demutualisation) a flotace
Norwich Union v roce 1996-1997. V roce 1997 přišel do Hibernian Life
Limited na pozici pojistného matematika, kde pracoval do roku 2000. Po fůzi
mezi Hibernian a Norwich Union v roce 2000, ze které vzešla společnost
Aviva plc, přešel k HSBC Group jakožto pojistný matematik pro finance a
projekty pro HSBC Life (Europe) Limited, aby pracoval v oblasti finančního
řízení a řízení rizik včetně strukturovaných produktů. V roce 2002 se stal
členem Institutu pojistných matematiků.
V roce 2003 se přímístil do Jersey, aby se ujal funkce manažera
strukturovaných produktů u Global Funds and Investments u HSBC Bank
International Limited s odpovědností za vytvoření, tvorbu cen a trvalé řízení
veškerých offshore strukturovaných produktů včetně HSBC International
Capital Secured Growth Funds plc. Koncem roku 2005 byl povýšen, za
účelem vedení týmu odpovědného za vývoj offshore strukturovaných a
otevřených produktů, trvalé řízení a marketing pro globální distribuci.
3. Hong Kong Hang Seng Index (Bloomberg kód: ‘HSI Index’)
Hang Seng Index je kapitalizační-vážený index 33 společností, které
představují přibližně 70% celkové tržní kapitalizace Hong Kongské burzy
(Stock Exchange of Hong Kong). 33 členů Indexu je rozděleno do čtyřech
podindexů: Obchod a služby, Finance, Veřejné služby a majetek. Index byl
vytvořen se základní hodnotou 100 k 31. červenci, 1964
DALŠÍ INFORMACE O INDEXECH
FTSE 100 Index (Bloomberg code: „UKX Index“)
Informace o FTSE 100 Indexu. HSBC International Capital Secured Growth
Funds plc není v žádném směru finančně podporována, převáděna, prodávána
nebo podporována společnostmi FTSE International Ltd. (dále „FTSE“) či
Londýnskou burzou cenných papírů (dále „Burza“) nebo Financial Times Ltd.
(dále „FT“) a ani FTSE, Burza či FT neposkytují žádné záruky a nečiní žádná
prohlášení, výslovná nebo nevýslovná jak, pokud jde o výsledky získané na
základě použití Indexu FTSE 100 (dále „Index“) a/nebo pokud jed o hodnotu,
na které se zmíněný Index nachází ve kterékoliv konkrétní době, v kterýkoliv
konkrétní den, či jinak. Index je sestaven a vypočítáván výhradně společností
FTSE. Nicméně, ani FTSE ani Burza či FT nenesou jakoukoliv zodpovědnost
(pro případ nedbalosti apod.) za chybný údaj v Indexu a ani FTSE, Burza či
FT nejsou vázány povinností o této chybě nikoho vyrozumět. „FT-SE®“ a
„Footsie®“ jsou registrované obchodní značky Londýnské burzy cenných
papírů a Financial Times Limited a jsou užívané FTSE International Limited
v licenci.
Pan O’Sullivan nikdy
a) nebyl nikdy stíhán v souvislosti s trestnou činností, ani
b) nezbankrotoval, ani nebyl dobrovolně vypořádán, ani mu nebyl ustaven
likvidátor k majetku, který řídil; ani
c) nebyl ředitelem společnosti, které by v době, kdy vykonával funkci
ředitele s exekutivními pravomocemi nebo během 12 měsíců poté co opustil
společnost, ve které vykonával ředitele s exekutivnímu pravomocemi, byl
ustanoven likvidátor, nebo by vstoupila v nucenou likvidaci, věřitelský
konkurz, nucenou správu nebo dobrovolná vypořádání společnosti, ani
neprováděl žádná vypořádání věřitelů obecně nebo s některou třídou věřitelů;
ani
d) nebyl společníkem v žádné společnosti, které by v době, kdy byl partnerem
nebo během 12 měsíců poté co přestal být partnerem, by vstoupila v nucenou
likvidaci, nucenou správu nebo dobrovolná vyrovnání majetků partnerů, nebo
jí byl přidělen likvidátor aktiv partnerů; ani
e) nebyl veřejně kritizován statutárními nebo regulatorními orgány (včetně
uznaných profesních sdružení); ani
f) nebyl soudem prohlášen nezpůsobilým pro vykonávání funkce ředitele
nebo pro působení v managementu nebo řízení záležitostí jakékoliv
společnosti.
2. Dow Jones EURO STOXX 50 Index (Bloomberg kód: „SX5E Index“)
STOXX a Dow Jones nemají žádný vztah k HSBC Bank plc jiný, než
udělování licence na Dow Jones EUROSTOXX 50 Index ® a na s tím spojené
obchodní známky pro užití v souvislosti s HSBC International Capital Secured
Growth Funds.
STOXX a Dow Jones nesponzoruje, nepřevádí, neprodává, ani
neprogpaguje HSBC International Capital Secured Funds, ani nedoporučuje,
aby jakákoliv osoba investovala do HSBC International Capital Secured
Funds. STOXX a Dow Jones nemají žádnou odpovědnost a ani nečiní žádná
rozhodnutí ohledně načasování, částky, či tvorby cen HSBC International
Capital Secured Growth Funds. STOXX a Dow Jones nemají odpovědnost za
správu, řízení, či marketování HSBC International Capital Secured Growth
Funds, nebo za zvažování potřeb HSBC International Capital Secured Growth
Funds, nebo vlastníků HSBC International Capital Secured Growth Funds při
stanovování sklady, nebo při výpočítávání Dow Jones EUROSTOXX 50
Index ®, ani nejsou zavázáni takto činit.
S výjimkou výše uvedeného zůstávají ustanovení Prospektu v plné platnosti a
účinnosti.
STOXX a Dow Jones nebudou mít žádnou odpovědnost v souvislosti s
HSBC International Capital Secured Growth Funds. Konkrétně STOXX a
Dow Jones neposkytují žádné záruky, výslovné, či nevyslovné a zříkají se
jakýchokoliv závazků ohledně: 1. Výsledků, kterých má být dosaženo ze
strany Pan European Growth Funds, vlastníka HSBC International Capital
Secured Growth Funds, nebo jakékoliv osoby v souvislosti s použitím Dow
Jones EUROSTOXX 50 Index ®; 2. ohledně přesnosti nebo úplnnosti indexu
Dow Jones EUROSTOXX 50 Index ® a jeho údajů; 3. obchodovatatelnosti či
vhodnosti Dow Jones EUROSTOXX 50 Index ®, nebo jeho údajů pro
konkrétní účel, či užití; 4. STOXX, nebo Dow Jones nebudou v žádném
případě odpovídat za žádných okolností odpovídat za jakýkoliv ušlý zisk,
nebo nepřímé, trestní, či zvláštní, nebo vyplývající škody, či ztráty, i když
STOXX, nebo Dow Jones vědí, že mohou nastat.
Licenční smlouva mezi HSBC Bank plc a STOXX je výhradně pro jejich
zisk a nikoliv pro zisk vlastníků HSBC International Capital Secured Growth
Funds, nebo jakýchkoliv třetích stran.
INFORMACE O INDEXECH
1. FTSE 100 Index (Bloomberg kód: „UKX Index“)
Index FTSE 100 je index vypočítaný FTSE International a vytvořený pro
měření složené cenové výkonnosti akcií vybraných předních společností ve
Spojeném království na Londýnské burze cenných papírů (London Stock
Exchange). Společnosti zahrnuté v indexu FTSE 100 patří obecně mezi 100
největších registrovaných společností ve Spojeném království, jejichž akcie
jsou kótovány na London Stock Exchange, a jsou stanoveny na základě tržní
kapitalizace (celkový počet emitovaných Akcií vynásobený aktuální tržní
cenou akcie).
Index FTSE 100, který je vypočítáván každou minutu, během tržních hodiny,
je vážený aritmetický index. To znamená, že změna v ceně jakékoliv akcie je
vážena celkovou tržní kapitalizací společnosti, spíše než její cenou za akcii.
Tudíž 5% cenový pohyb v akciovém kapitálu nejmenší společnost (z hlediska
tržní kapitalizace) zahrnuté v FTSE 100 mám menší dopad na FTSE 100, než
5% cenový pohyb v akciovém kapitálu největší společnosti.
9
Hong Kong Hang Seng Index (Bloomberg kód ‘HSI Index’)
Hang Seng Index je zveřejňován a sestavován společností HSI Services
Limited v souladu s licencí od Hang Seng Data Services Limited. Značka a
název Hang Seng Index je vlastněna společností Hang Seng Data Services
Limited. HSI Services Limited a Hang Seng Data Services Limited povolily
používání a odkazování na Hang Seng Index společností HSBC Bank
International Limited v souvislosti s HSBC International Capital Secured
Growth Funds plc (Produkt), avšak ani HSI Services Limited, ani Hang Seng
Data Services nezaručuje, ani nečiní prohlášení, ani negarantuje jakémukoliv
makléři, či držiteli Produktu, nebo jakékoliv jiné osobě, přesnost, či úplnost
Hang Seng Indexu a jeho výpočtu, nebo jakýchkoliv informací s ním
spojených a v tomto směru nesmí být ani dávána, ani implikována žádná
záruka jakéhokoliv druhu, která se týká Hang Seng Indexu. Proces a základ
výpočtu a sestavení Hang Seng Indexu a jakékoliv s tím spojený vzorec, nebo
vzorce, ustavující akcie a faktory mohou být kdykoliv bez oznámení změněny,
či pozměněny ze strany HSI Services Limited. HSI Services Limited, nebo
Hang Seng Data Services Limited na sebe neberou žádnou odpovědnost v
souvislosti s používáním a/nebo odkazování na Hang Seng Index ze strany
HSBC Bank International Limited v souvislosti s Produktem, nebo
odpovědnost za jakékoliv nepřesnosti, opomenutí, omyly, či chyby HSI
Services Limited při výpočtu Hang Seng Indexu, nebo za jakoukoliv
ekonomickou, či jinou ztrátu, kterou může přímo, či nepřímo utrpět jakýkoliv
makléř, nebo držitel Produktu, nebo jakákoliv jiná osoba, která s Produktem
obchoduje a proti HSI Services Limited a/nebo Hang Seng Data Services
Limited nesmí být podávány žádné stížnosti, žaloby, nebo vedena právní
řízení v souvislosti s Produktem a to jakýmkoliv způsobem, ze strany makléře,
držitele, či jiné osoby obchodující s Produktem.
Jakýkoliv makléř, držitel, či jiná osoba obchodující s Produktem takto činí s
úplnou znalostí této informace o indexu a nemůže se tudíž vůbec na HSI
Services Limited a Hang Seng Data Services Limited spoléhat. Pro rozptýlení
pochyb, tato informace o indexech nevytváří žádný smluvní, či kvazi-smluvní
vztah mezi jakýmkoliv makléřem, držitelem, nebo jinou osobou a HSI
Services Limited a/nebo Hang Seng Data Services Limited a nesmí být
vykládána tak, že došlo k vytvoření takovéhoto vztahu.
(1) HSBC INTERNATIONAL CAPITAL SECURED GROWTH FUNDS
PLC(Mezinárodní kapitálově zajištěné růstové fondy, PLC)
Vydáno HSBC Bank International Limited. HSBC Bank International Limited
má povolení od komise Jersey Financial Services Commission pro
bankovnictví, zprostředkování majetkového pojištění, kolektivní investiční
schémata a investiční podnikání, udělené komisí Guernsey Financial Services
Commission pro bankovnictví, pojišťovací a investiční podnikání a povolení
od komise na Isle of Man pro dohled nad bankovnictvím a investičním
podnikáním
©Copyright. HSBC Bank International Limited 2007. Všechna práva
vyhrazena
HSBC INTERNATIONAL CAPITAL SECURED GROWTH FUNDS PLC
(Mezinárodní kapitálově zajištěné růstové fondy, PLC)
ŘEDITELÉ:
Daniel Massey
John Weedle
Doris O'Sullivan
Donal Mooney
SPONZORUJÍCÍ MAKLÉŘ
J & E Davy
49 Dawson Street
Dublin 2
Irsko
INVESTIČNÍ MANAŽER
Sinopia Asset Management
66 Reu de la Chaussée d’Antin
75009 Paris
Francie
všichni z
HSBC House
Harcourt Centre
Harcourt Street
Dublin 2
Irsko
ZAKLADATEL A DISTRIBUTOR
HSBC Bank International Limited
HSBC House
Esplanade
St. Helier
Jersey JE1 1HS
Channel Islands
ZAPSANÉ SÍDLO
HSBC House
Harcourt Centre
Harcourt Street
Dublin 2
Irsko
AUDITOŘI
Ernst & Young
Ernst & Young Building
Harcourt Centre
Harcourt Street
Dublin 2
Irsko
SPRÁVCE, TAJEMNÍK, REGISTRÁTOR,
IRSKÝ PLACENÝ ZÁSTUPCE
HSBC Securities Services (Irsko) Limited
HSBC House
Harcourt Centre
Harcourt Street
Dublin 2
Irsko
IRŠTÍ PRÁVNÍ PORADCI
A&L Goodbody
International Financial Services Centre
North Wall Quay
Dublin 1
Irsko
OPATROVNÍK
HSBC Institutional Trust Services (Irsko) Limited
HSBC House
Harcourt Centre
Harcourt Street
Dublin 2
Irsko
Vydáno HSBC Bank International Limited. HSBC Bank International Limited má povolení od komise Jersey Financial Services Commission pro bankovnictví,
zprostředkování majetkového pojištění, kolektivní investiční schémata a investiční podnikání, udělené komisí Guernsey Financial Services Commission pro
bankovnictví, pojišťovací a investiční podnikání a povolení od komise na Isle of Man pro dohled nad bankovnictvím a investičním podnikáním
©Copyright. HSBC Bank International Limited 2006. Všechna práva vyhrazena
10
Podmínky pro podání žádosti
(a) Vyplněním a doručením žádosti, či jakýmkoli jiným podáním
žádosti ke koupi akcií uvedených v Prospektu společnosti
HSBC International Capital Secured Growth Funds plc z
prosince 2004, vy jakožto žadatel/žadatelé:(i)
(f)
nabízíte investovat částku uvedenou ve vaší žádosti (nebo
částku nižší, na niž bude žádost přijata) na základě těchto
Podmínek pro podání žádosti v souladu se Stanovami
společnosti HSBC International Capital Secured Growth Funds
plc (dále jen "společnost");
(g)
Telefonické, faxové a internetové pokyny
Pověřujete a souhlasíte s tím, aby HSBC Funds Administration
(Jersey) Limited a HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited
přijímaly a konaly na základě vašich telefonických nebo
faxových instrukcí nebo instrukcí podaných prostřednictvím
počítače a telekomunikační sítě nazývané internet,
prostřednictvím emailu nebo jinak (instrukce po internetu) pod
podmínkou, že faxové instrukce budou podepsány či se budou
jevit jako podepsány, internetová komunikace bude zaslána
vámi nebo se bude jevit od vás. Na základě vlastní úvahy
můžeme přistoupit k dalším bezpečnostním opatřením s cílem
ujistit se co možná nejlépe, že instrukce byly poslány vámi.
Soulasíte a neodvolatelně se zavazujete nás odškodnit a nadále
nás odškodňovat v souvislosti se všemi ztrátami, náklady,
škodami, nároky, řízením, požadavků, náklady a výdaji,
jakékoliv povahy v jakékoliv souvislosti, které vzniknou v
souvislosti s telefonickými, faxovými a internetovými pokyny.
Všechny telefonické, faxové a internetové instrukce (s
vyjímkou instrukcí prostřednictvím HSBC Bank International
Limited Internet Banking Service) budou vyžadovat písemné
potvrzení v originálním formátu, aby mohla být transakce
dokončena.
(h)
Irish Residence and Ordinary Residence
Pro více informací si prosím vyžádejte anglickou verzi tohoto
dokumentu. For more informatin please refer to the English
version of this document.
(i)
Omezení prodeje a emise
Prospekt, Doplňující prospekt ani Formulář žádosti
nepředstavují nabídku k prodeji či výzvu ke koupi akcií určenou
jakékoli osobě nebo v jakémkoli území, kde by taková nabídka
nebo výzva byla nezákonná. Osoby, které se rozhodnou vyplnit
tuto Žádost o akcie, musí samy zajistit, že je takový úkon v
souladu s právním řádem daného území, a v souvislosti s tím si
obstarat potřebné vládní či jiné souhlasy, splnit jakékoli další
formální náležitosti a uhradit jakékoli daně spojené s emisí a
převodem akcií jakož i jakékoli jiné daně splatné v daném
území. Prospekt, Doplňující prospekt ani Formulář žádosti pak
zejména nepředstavují veřejnou nabídku nebo výzvu investovat
do společnosti, které by byly určené široké veřejnosti v
Austrálii, Kanadě, Hongkongu, Malajsii, Novém Zélandu nebo
USA a rezidentům těchto zemí.
(ii) zmocňujete HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited, aby akcie
zaregistroval na své jméno ve váš prospěch a aby zaslal
dokument potvrzující vlastnictví (Confirmation of Ownership)
k takovému počtu akcií, na něž bude vaše žádost přijata, a/nebo
šek na jakoukoli vratnou částku poštou na riziko osoby/osob,
jíž/jimž tato částka náleží, na adresu agenta (je-li žádost
podávána jeho prostřednictvím), jehož označení bude na
žádosti, nebo (pokud na žádosti žádné takové označení nebude)
na vaši adresu (či adresu prvně uvedeného žadatele) tak, jak to
bude uvedeno v žádosti;
(iii) souhlasíte s tím, že veškeré žádosti, přijetí žádosti a následné
smlouvy uzavřené s HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited se
budou řídit a vykládat v souladu s právem Jersey;
(iv) zaručujete se, že jste zletilý (18 let), a v případě, že žádost
podepisujete za jinou osobu, zaručujete se, že jste k tomu
náležitě oprávněn;
(v)
souhlasíte s tím, že jakmile bude vaše žádost přijata, nebudete
mít nárok na domáhání se nápravy spočívající v odstoupení od
smlouvy z titulu nesprávného uvedení faktů v dobré víře;
(vi) potvrzujete, že při podávání žádosti nevycházíte z žádných jiných
informací nebo prohlášení týkající se společnosti než z těch,
které jsou uvedeny v Doplňujícím prospektu a ve Smlouvě o
poskytování služby nominee a v jakémkoli jiném dokumentu
schváleném společností, a proto souhlasíte s tím, že žádná osoba
odpovědná samostatně či společně za Doplňující prospekt a
Smlouvu o poskytování služby nominee, či jakoukoli část
těchto dokumentů, by neměla mít žádnou zodpovědnost za
jakékoli takové jiné informace nebo prohlášení;
(vii) souhlasíte s tím, že HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited
bude držet emitované akcie ve prospěch žadatele/žadatelů v
souladu se stanovami společnosti (které mohou být příležitostně
upraveny);
(b)
Přijetí žádosti bude stvrzeno vydáním Potvrzení o realizaci
obchodu (Sale Contract Note).
(c)
Pokud žádost podepisujete za právnickou osobu, zaručujete se,
že jste k tomu náležitě oprávněn. Za právnickou osobu by měli
podepisovat dva náležitě oprávnění zástupci, jejichž oprávnění
k podepisování za společnost by mělo být uvedeno. Připojeno
by mělo být i razítko právnické osoby, pokud existuje.
(d)
Tam kde je více společných žadatelů o vydání akcí, prvně
jmenovaný žadatel bude kontaktní osobou.
(e)
Aby mohla být žádost o vydání akcií zpracována, musí být
kompletně vyplněný Formulář žádosti doručen na adresu HSBC
Funds Nominee (Jersey) Limited s ORIGINÁLNÍMI podpisy
VŠECH žadatelů. Dále musí být přiloženy ověřené kopie
identifikačních dokumentů (uvedených v Oddíle 6 Formuláře
žádosti), a to pro všechny žadatele. Pokud tato žádost nebude
11
kompletně vyplněna a všechny identifikační doklady dodány,
žádost nebude akceptována.
Akcie nemohou být zaregistrovány jménem Trustu, ale mohou
být zaregistrovány jménem až čtyř společných žadatelů. Akcie
nemohou být zaregistrovány na jméno fyzické osoby mladší 18
let (nezletilého), ale investice může být provedena na jméno
nezletilého. (viz Oddíl 1).
Pokud nebudete chtít být kontaktováni pro makretingové účely,
oznamte nám tuto skutečnost.
(v) V souladu se legislativou na ochranu osobních dat můžete
písemně požádat o kopii určitých osobních údajů, které o vás
držíme. Za tuto službu můžeme účtovat poplatek.
(vi) S cílem provední vašich instrukcí co možná nejlépe, s cílem
neustále zlepšovat naše služby a v zájmu bezpečnosti, můžeme
monitorovat a/nebo nahrávat naše telefonické rozhovory s vámi.
Pro účely bezpečnosti můžeme používat CCTV nahrávací
zařízení v a v okolí našich kaneláří. Všechny záznamy jsou
naším výhradním vlastnictvím.
(vii) Můžeme si pořídit a ponechat fotokopie vašich identifikačních
dokumentů, které nám předložíte.
(viii) Bude-li vyžádána bankovní reference o vás, požádáme vás o
písemný souhlas s udělením této reference, nicméně pokud nás
požádá jiná finanční instituce o informace v souvislosti s vaší
identifikací pro účely prevence praní špinavých peněz, tyto
informace poskytneme.
OCHRANA DAT
(j)
(i)
Osobní údaje
S vašemi veškerými osobními údaji budeme nakládat jako se
soukromými a důvěrnými (a to i v době, kdy už nebudete naším
klientem). Nic z vašeho obchodního vztahu s námi nebo vaše
jméno a adresa nebudou předkládány, ani dalším společnostem
skupiny HSBC, jinak než za podmínek dále uvedených nebo v
případech:
● Kdy my (nebo třetí osoba konající za nás) jsou právně
vázáni tak činit.
● Kdy je povinnost vůči veřejným orgánům
● Kde naše zájmy vyžadují odhalení
● Kdy je odhalení činěno na základě vašeho požadavku
nebo s vaším souhlasem.
(ii) Za účelem prevence či odhalení podvodů a pro přispění
k ověření vaší identity, můžeme sdílet informace s dalšími členy
HSBC Group a provádět dohledávání záznamů u agentur pro
prevenci podvodů, které nám dodají potřebné informace. Také
můžeme předat informace finančním institucím a organizaciím,
které se zabývají prevencí podvodů abychom ochránili nás a
naše klienty před krádežemi a podvody. Pokud nám sdělíte
nepravdivé nebo neúplné informace a my pojmeme podezření z
podvodu, učiníme o tom záznam. Informace držené těmito
agenturami pro prevenci podvodů mohou být využity námi,
dalšími společnostmi HSBC Group a dalšími organizacemi
rozhodujícími se o vás a jinými na vaší adrese.
My a agentury pro prevenci podvodů budou tyto záznamy
využívat pro statistickou analýzu o podvodech.
Další podrobnosti týkající se využití informací agenturami pro
prevenci podvodů a jiných jsou uvedeny v části k dále.
(k) Agentury pro prevenci podvodů a údaje třetích stran
(i) Můžeme provádět periodické pátrání v záznamech HSBC Group
a v záznamech agentur pro prevenci podvodů k řízení vašeho
účtu u nás. Tato patrání nebudou odhalena mimo skupinu HSBC
Group.
(ii) Máte právo k přístupu k vašim osobním údajům drženým
agenturami pro prevenci podvodů. V takovém případě vám
jména a adresy agentur pro prevenci podvodů, které používáme,
sdělíme zavoláte-li našeho pracovníka na telefonu, 01534
606389 (mezinárodní kód + 44 1534)
(l)
(iii) Společnosti HSBC Group mohou zaznamenávat, používat,
vyměňovat a analyzovat informace držené o vás a vašem vztahu
s HSBC Group. Zejména pak povahu vašich transakcí, tržní
výzkum a při obsluze vašeho vztahu s HSBC Group. Pro tento
účel mohou být použity jakékoliv informace poskytnuté vámi
nebo kýmkoliv za vás konajícím, které jsou relevantní vůči
našemu vztahu s vámi.
Příslušné informace mohou být také sdíleny s dalšími
společnostmi skupiny HSBC a dalšími při poskytnutí služeb,
pro účely prevence podvodů, auditovány a sdíleny na základě
požadavků příslušných státních a nestátních regulatorních
orgánů nebo obudsmanů. Naším záměrem je udržovat vaše
informace aktuální. Také můžeme využít další společnosti
HSBC Group nebo/a třetí strany (v jurisdikcích v nebo vně
evropském ekonomickém prostoru, kde mohou být méně
striktní zákony pro ochranu dat) aby za nás zpracovávaly
informace. Kdekoliv však budou zpracovávány, vaše osobní
data budou chráněna přísnými pravidly pro utajení a ochranu,
která všechny splečnosti HSBC Group, jejich zaměstnaci a třeti
strany jsou povinny dodržovat, a budou používány v souladu s
našemi pokyny. Informace o našich klientech mohou být
zpracovávány v Channel Islands a Isle of Man, Velké Británii a
jinde v nebo vně evropského ekonomického prostoru. Channel
Islands zahrnuje Jersey a Guernsey (včetně Alderney a Sark)
Ukončení vztahu s klientem
HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited si vyhrazuje právo
odmítnout žádost o koupi akcií společnosti nebo uzavřít váš
účet a provést zpětný odkup akcií a to s udáním, i bez udání
důvodu pro takové rozhodnutí.
Pokud se HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited rozhodne pro
ukončení vztahu s vámi, oznámí vám tento úmysl písemně s 30ti denní předstihem, až na situace, kdy si okolnosti vyžádají
ukončení vztahu v kratší době. V případě uzavření účtu, budou
akcie společnosti odkoupeny za aktuální odkupní cenu. Peněžní
prostředky ze zpětného odkupu budou zaslány na váš bankovní
účet.
Vysvětlení k službě nominee
HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited (dále jen "Nominee")
bezúplatně poskytne Službu nominee vztahující se k akciím drženým
ve fondech HSBC Global Investment Funds. Tyto služby budou k
dispozici všem osobám, které projeví zájem tyto služby využít v
souvislosti s investováním do fondu.
Minimální investice pro investory využívající Nominee je 5000
amerických dolarů, britských liber nebo euro.
Pro všechny investory využívající Službu nominee to bude mít ten
efekt, že zatímco veškerý výtěžek z akcií poplyne ve prospěch
příslušného investora, právní titul k těmto akciím bude převeden ve
prospěch Nominee.
Díky tomuto ujednání (které je bezplatné) budete moci ve všech
záležitostech týkajících se vašich akcií jednat přímo s Jersey, což vám
umožní rychlejší a efektivnější správu vašich akcií ve fondech.
Navíc investoři využívající Služby nominee obdrží jednou za půl
roku orientační ocenění. Veškeré podrobnosti týkající se podmínek,
za nichž bude Služba nominee poskytována, jsou uvedeny ve
Smlouvě o poskytování služby nominee.
Akciové certifikáty ani akcie na doručitele nebudou prostřednictvím
nominee k dispozici.
(iv) Společnosti skupiny HSBC Group mohou sdílet, použít,
zanalyzovat a vyhodnotit informace o vás držené a o vašem
vztahu s námi, včetně druhu transakcí, abychom vám mohli
poskytnout informace o produktech a službách nabízených
společnostmi ze skupiny HSBC Group a vybranými třetími
stranami, které by vás dle našeho názoru mohly zajímat, a tyto
informace vám poskytnout telefonicky, poštou či jiným
způsobem, včetně kde to lze, emailu a textových zpráv. Vaše
jméno a adresa bude předáno pro tyto účely pouze v případě, že
s tím budete souhlasit ve formuláři žádosti.
12
Smlouva o poskytování služby nominee
HSBC International Capital Secured Growth Funds plc
("CSGF")
Společnost CSGF vydává akcie různých fondů ("Akcie") v
registrované podobě:
Klienti budou držet své cenné papíry jménem nominee v registru
cenných papírů společnosti CSGF a HSBC Funds Nominee (Jersey)
Limited (dále jen "Nominee") souhlasí s bezplatným poskytnutím
služby nominee ("Služba nominee") pro Klienty, kteří zakoupí Akcie.
STRANY SE DOHODLY TAKTO:
1. Upsání akcií Klientem
1.1 Klientův příkaz k zakoupení Akcií v rámci Služby nominee
může být přijat pouze v případě, že se bude jednat o příkaz k
investování určité částky v US dolarech, britských librách nebo
euru, nebo o příkaz k nákupu určitého počtu akcií.
1.2 Nominee vytvoří příslušnou podúčetní evidenci a na základě
žádosti o upsání Akcií obdržené od Klienta vyhotoví potvrzení
o provedení obchodu (contract note).
1.3 Nominee poukáže platbu Opatrovníkovi fondů CSGF a
Správce fondů CSGF následně provede registraci nových
Akcií jménem Nominee a zašle potvrzení o provedení obchodu
(contract note) Nominee.
1.4 Nominee vyhotoví dokument potvrzující vlastnictví Akcií
(confirmation of ownership) a zašle ho Klientovi s tím, že v
něm uvede Akcie, které Nominee drží ve prospěch Klienta. V
souvislosti s Akciemi drženými prostřednictvím Nominee
nebudou vydány akciové certifikáty (share certificates).
2. Předčasný zpětný odkup akcií
2.1 V případě, že se Klient rozhodne pro předčasný zpětný odkup
části či všech svých Akcií, dá příslušný pokyn Nominee.
2.2 Nominee bude potřebovat vaši písemnou žádost podanou čtyři
pracovní dny před následujícím obchodním dnem. V případě
předčasného zpětného odkupu činí poplatek 1,5 % z hodnoty
investice.
2.3 Nominee zašle Klientovi potvrzení (contract note) a na základě
obdržených pokynů poukáže Klientovi platbu.
Poznámka: Instrukce k poukázání platby ve prospěch třetí osoby
nebudou akceptovány.
3. Přestupy
3.1 V případě, že se Klient rozhodne provést přestup části nebo
všech držených Akcií, dá Nominee příslušné pokyny.
3.2 Přestup je možný v závislosti na dostupnosti Akcií ve fondu, s
nímž chce Klient přestup držených Akcií provést, a za
předpokladu, že fondy, mezi nimž bude přestup probíhat,
budou mít stejnou splatnost a zní na stejnou měnu. Nominee
bude potřebovat vaši písemnou žádost čtyři pracovní dny před
následujícím obchodním dnem. V případě přestupu Akcií činí
poplatek 1 % z hodnoty investice fondu, ze kterého se akcie
převádějí.
3.3 Nominee zašle Klientovi potvrzení (contract note).
4. Zasílání oznámení a hlasovací práva akcionářů
Nominee zašle Klientům veškeré dokumenty vydávané pro Klienty
společnosti CSGF, vyjma výročních a pololetních zpráv, které budou
k dispozici na požádání. Od Nominee rovněž obdržíte orientační
ocenění jednou za půl roku.
Následující dokumenty budou k dispozici bezplatně po zaslání
žádosti na níže uvedenou adresu sídla:
● Prospekt a veškeré dodatky
● Výroční a pololetní zprávy
13
5. Praní špinavých peněz
Společnost CSGF a Nominee jsou ze zákona povinni řídit se
zvláštními právními a regulatorními předpisy, jež mají za cíl prevenci
praní špinavých peněz pocházejících z trestné činnosti. Na základě
těchto předpisů je Nominee oprávněn pověřit zahraniční agenty
ověřením totožnosti investorů obchodujících s akciemi. Toto lze
učinit pouze v takovém případě a v takovém rozsahu, v jakém jsou
tito povinni řídit se pravidly pro prevenci praní špinavých peněz
pocházejících z trestné činnosti, jež odpovídají pravidlům platným na
ostrově Jersey, a jsou-li příslušní zahraniční agenti náležitě a odborně
způsobilí tyto povinnosti vykonávat.
6. Úpravy
Ustanovení této smlouvy mohou být Nominee měněna či upravována
a všichni Klienti, kteří jsou k danému datu vedeni v evidenci
Nominee jako držitelé Akcií společnosti CSGF, musí být o takových
změnách či úpravách písemně informováni.
7. Ukončení
Nominee je oprávněn tuto smlouvu ukončit zasláním písemné
výpovědi Klientům s 30-ti denní výpovědní lhůtou.
8. Rozhodné právo a jurisdikce
Tato smlouva se řídí a vykládá v souladu s právem platným
v Jersey.
HSBC Funds Nominee (Jersey) Limited
HSBC House
Esplanade
St Helier
Jersey JE1 1HS
Channel IslandsTelefon: +44 1534 606389
KOMISIONÁŘSKÁ SMLOUVA
3.7 Banka si vyhrazuje právo odmítnout provedení obchodu, pokud
hrozí střet zájmů mezi Bankou a Klientem nebo mezi klienty
Banky navzájem.
I. Úvodní ustanovení
1.1 HSBC Bank plc - pobočka Praha, se sídlem Praha 1, Millennium
Plaza, V Celnici 10, PSČ: 117 21, IČ: 65997212, zapsaná v
obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze v odd.
A., vložka 20030, jednající vedoucím organizační složky ing.
Františkem Kopřivou (dále jen “Banka”) je pobočkou organizační složkou HSBC BANK PLC, se sídlem 8 Canada
Square, London E14 5 HQ, Spojené království Velké Británie a
Severního Irska, zapsanou ve formě organizační složky v
obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze a
existující podle práva České republiky, jejímž předmětem
podnikání je mimo jiné i činnost obchodníka s cennými papíry.
1.2 Klient/klienti ve smyslu oddílu 1/a oddílu 2 formuláře žádosti
(dále jen “Klient”) má/mají zájem o koupi případně prodej
cenných papírů, které Banka obstarává.
1.3 Klient a Banka uzavřeli v souladu s ustanovením §28/1 a násl.
zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, v platném znění, a
§577 a násl. zákona č. 513/1991 Sb., obchodního zákoníku, v
platném znění, tuto komisionářskou smlouvu o obstarání koupě
nebo prodeje cenných papírů.
IV. Práva a povinnosti Klienta
4.1 Klient touto smlouvou zmocňuje Banku k zastupování Klienta
při jednání s třetími fyzickými či právnickými osobami, které se
týkají a souvisejí s předmětem této smlouvy, a Banka podpisem
této smlouvy toto zmocnění Klientem udělené výslovně přijímá.
4.2 Klient je povinen činit pokyny k obstarání koupě nebo prodeje
cenných papírů ve vztahu k Bance v písemné formě na platných
formulářích Banky. Jiné pokyny je povinen činit Klient ve
vztahu k Bance rovněž písemnou formou, nedohodnou-li se
smluvní strany jinak.
4.3 Klient je oprávněn činit pokyn k obstarání koupě nebo prodeje
cenných papírů osobně v sídle Banky nebo prostřednictvím
oprávněné osoby vykonávající investiční služby v souladu s § 4
nebo § 29 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém
trhu, v platném znění, za předpokladu, že Banka má s takovou
oprávněnou osobou uzavřenou zprostředkovatelskou smlouvu.
4.4 Podpisem této smlouvy Klient stvrzuje, že se před podáním
každého jednotlivého pokynu k obstarání koupě cenného papíru
seznámí s aktuálním zněním prospektu takového cenného
papíru, reklamačním řádem Banky a Upozorněním pro klienty
Banky, ketré jsou k dispozici v sídle Banky a u oprávněných
osob.
4.5 Klient je povinen, v případě porušení závazků z této smlouvy,
zaplatit Bance náhradu škody, která mu takovým porušením
vznikla.
II. Předmět smlouvy
2.1 Předmětem této smlouvy je závazek Banky zařídit vlastním
jménem pro Klienta a na jeho účet koupi nebo prodej cenných
papírů a závazek Klienta zaplatit za tuto činnost Bance
smluvenou úplatu. Koupi nebo prodej cenných papírů se
zavazuje Banka realizovat na trhu cenných papírů dohodnutém
s Klientem, za podmínek uvedených v této smlouvě a dle
písemných pokynů Klienta (dále "pokyny").
V. Úplata a náklady Banky
III. Práva a povinnosti Banky
5.1 Klient se zavazuje zaplatit Bance za obstarání předmětu
smlouvy, blíže uvedeného v článku II. této smlouvy, úplatu.
Úplata Klienta Bance za obstarání koupě a prodeje cenného
papíru je zahrnuta ve vstupním poplatku, to však pouze za
předpokladu, není-li Bance uhrazena úplata dle Ceníku úplaty.
Klient podpisem této smlouvy současně stvrzuje, že před
podpisem této smlouvy byl ze strany Banky seznámen
s výší úplaty, a dále stvrzuje, že s výší úplaty, jakož i způsobem
určení této úplaty vyslovil podpisem této smlouvy souhlas.
5.2 V případě koupě cenných papírů je Banka oprávněna požadovat
na Klientovi zaplacení zálohy ve výši předpokládaného objemu
obchodu, včetně úplaty za obstarání koupě cenných papírů.
Účinnost Pokynu je Banka oprávněna vázat na přijetí zálohy od
Klienta na sběrný účet Banky. Seznam sběrných účtů Banky je
k dispozici v sídle Banky. V případě, že Pokyn je podán na
cenný papír, který je denominován v jiné měně, než je měna
zaplacené zálohy, bude Banka oprávněna započíst proti
prostředkům Klienta uloženým na sběrném účtu Banky
ekvivalent splatné částky v příslušné měně podle kurzu deviza
prodej kurzovního lístku Banky platného ke dni nabytí účinnosti
Pokynu případně dne následujícího po dni nabytí účinnosti
Pokynu.
5.3 Úplata je splatná v den následující po dni, ve kterém byl
realizován příslušný obchod. Klient podpisem této smlouvy
vyslovuje svůj souhlas s tím, že Banka je oprávněna použít
k uspokojení svých splatných pohledávek z této smlouvy
prostředky Klienta uložené na jeho běžném, popřípadě i jiném
netermínovaném účtu vedeném Bankou. Pokud jsou tyto účty
vedeny v jiné měně než je měna cenného papíru, na který je
Pokyn podán, bude Banka oprávněna započíst proti prostředkům
uloženým na tomto účtu ekvivalent splatné částky v příslušné
měně podle kurzu deviza prodej kurzovního lístku Banky a
kurzu platného ke dni splatnosti. K započtení je Banka
3.1 Banka je povinna postupovat při obstarávání koupě nebo
prodeje cenných papírů s náležitou péčí a řídit se Pokyny
Klienta k obstarání koupě nebo prodeje cenných papírů
učiněnými Klientem v písemné formě na platném formuláři
Banky a doručenými Bance, pokud se strany nedohodnou jinak,
resp. nejde-li o nový Pokyn ve smyslu odst. 4. Ceníku úplaty,
jakož i ostatními povinnostmi vyplývajícími pro ni z platných
právních předpisů. Pokyny jsou pro Banku závazné po celou
dobu jejich platnosti.
3.2 Banka je v případě koupě cenného papíru povinna koupit cenný
papír za cenu nižší, než která byla uvedena v pokynu Klienta,
pokud má Banka takovou možnost. Banka je
v případě prodeje povinna prodat cenný papír za vyšší cenu, než
která byla uvedena v pokynu Klienta, pokud má Banka takovou
možnost.
3.3 Informaci o koupi nebo prodeji cenných papírů obdrží klient
přímo od emitenta požadovaného cenného papíru, a proto není
Banka povinna podávat Klientovi zprávy o obstarávání koupě
nebo prodeje cenného papíru ani podat klientovi zprávu po
obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru.
3.4 Banka odpovídá za škodu způsobenou Klientovi zaviněným
porušením svých povinností podle této smlouvy, jakož i
porušením dalších povinností stanovených obecně závaznými
právními předpisy.
3.5 Banka neodpovídá za neuskutečnění obchodu z důvodů ležících
mimo její působnost, zejména v případech, kdy se obchod
neuskuteční z důvodu nedostatečné nabídky nebo poptávky,
chybně uvedených či nejasných údajů v pokynu Klienta,
nedoručením pokynu Bance atd.
3.6 Banka si vyhrazuje právo odmítnout provedení obchodu
v případě nedoručení vyplněného dotazníku Banky společně
s pokynem.
14
oprávněna použít i prostředky připsané na účet až po dni
splatnosti svých pohledávek podle této smlouvy.
5.4 Prodlení Klienta s úhradou jakékoliv dlužné částky dle této
smlouvy je považováno oběma smluvními stranami za podstatné
porušení této smlouvy a opravňuje Banku k uskutečnění
kteréhokoliv z následujících kroků:
(a) Po dobu, po kterou zůstává dlužná částka nezaplacena, je Banka
oprávněna k zadržení odpovídajících peněžních prostředků či
jiných aktiv Klienta (včetně práva na pozastavení nakládání s
cennými papíry, které jsou předmětem prodeje nebo koupě dle
této smlouvy), se kterými je Banka oprávněna nakládat. O
takové skutečnosti je Banka povinna Klienta neprodleně
informovat dohodnutým způsobem.
(b) Po dobu, po kterou zůstává dlužná částka nezaplacena, není
Banka povinna přijímat a plnit jakékoliv další pokyny Klienta
nebo své povinnosti z této smlouvy. O takové skutečnosti je
Banka povinna Klienta neprodleně informovat dohodnutým
způsobem.
7.2 Veškeré další skutečnosti touto smlouvou výslovně neupravené
se řídí ustanoveními zákona č. 591/1992 Sb., o cenných
papírech, v platném znění, zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání
na kapitálovém trhu, v platném znění a zákona č. 513/1991 Sb.,
obchodního zákoníku, v platném znění.
7.3 Klient souhlasí se zpracováváním osobních údajů ve smyslu
zákona č. 101/2000 Sb., v aktuálním znění (dále jen „Zákon“) ze
strany Banky, a zároveň s využíváním údajů o rodných číslech
ve smyslu zákona č. 133/2000 Sb., o evidenci obyvatelstva a
rodných číslech v aktuálním znění, jakož i se zpracováním
osobních údajů uchováním kopie osobního dokladu. Tento
souhlas je udělován na dobu neurčitou. Banka je správcem
osobních údajů ve smyslu Zákona. Osobní údaje klientů ve
smyslu Zákona jsou shromažďovány a zpracovávány za účelem
výkonu činností v rozsahu dle zákona č. 21/1992 Sb., o bankách
v platném znění a ve znění souvisejících právních předpisů.
Banka nezpracovává citlivé údaje ve smyslu Zákona. Osobní
údaje jsou zpracovávány za použití systémů elektronického
zpracování dat. Osobní údaje Klienta mohou být zpřístupněny
pouze v zákoně vyjmenovaných případech. Požádá-li Klient o
informaci o zpracování svých osobních údajů, je mu Banka
povinna tuto informaci bez zbytečného odkladu předat. Zjistí-li
Klient, nebo se bude domnívat, že Banka nebo zpracovatel
provádí zpracování jeho osobních údajů, které je v rozporu s
ochranou soukromého a osobního života Klienta nebo v rozporu
se Zákonem, zejména jsou-li osobní údaje nepřesné s ohledem na
účel jejich zpracování, může požádat Banku nebo zpracovatele o
vysvětlení a požadovat, aby Banka nebo zpracovatel odstranil
takto vzniklý stav. Zejména se může jednat o blokování,
provedení opravy, doplnění nebo likvidaci osobních údajů.
7.4 Neplatnost kteréhokoliv ustanovení této smlouvy, lze-li je
oddělit od ostatního obsahu smlouvy, nemá vliv na platnost
ostatních ustanovení této smlouvy.
7.5 Klient prohlašuje, že bere na vědomí, že historická data
o výkonnosti fondů skupiny HSBC nezaručují výši budoucí
výkonnosti a že Banka nenese odpovědnost za investiční
rozhodnutí Klienta. Klient si je vědom, že investiční produkty
nejsou bankovními depozity a nevztahují se na ně ustanovení
části 9 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, v platném znění.
7.6 Klientovi je známo, že daňové důsledky se mohou lišit v
závislosti na typu investora, typu transakce s cennými papíry a
měly by být proto konzultovány s daňovým odborníkem.
7.7 Na Banku jakožto pobočku působící v České republice na
principu jednotné evropské bankovní licence se vztahují
regulatorní předpisy domovského regulátora Banky ve
Spojeném království Velké Británie a Severního Irska – úřadu
Financial Services Authority (dále „FSA“). Předpisy FSA mimo
jiné vyžadují, aby klientům Banky byla sdělena informace v
oblasti tzv. „Client Money Rules“. Tato informace obsahuje
sdělení, že při přijímání peněžních prostředků od klientů
vystupuje Banka v pozici banky, nikoliv v pozici tzv. „Trustee“.
Koncept „Trustee“ však vychází z anglosaského práva a nemá
oporu v právním řádu České republiky.
7.8 Klient podpisem této smlouvy rovněž potvrzuje, že při obstarání
koupě a prodeje cenných papírů denominovaných v jiné měně,
než je měna zálohy Klienta na nákup cenných papírů, si je plně
vědom možné změny devizových kurzů a toto riziko akceptuje.
7.9 Tato smlouva byla vyhotovena ve dvou stejnopisech
o rovnocenné platnosti, z nichž Banka i Klient obdrží po jednom
stejnopise této smlouvy.
7.10 Banka i Klient shodně prohlašují, že tato smlouva a právní
vztahy vzniklé na základě této smlouvy se řídí právním řádem
České republiky. Případné spory vzniklé na základě této
smlouvy se zavazují Banka i Klient řešit především vzájemnou
dohodou, nedojde-li k této dohodě bude rozhodování těchto
případných sporů spadat do pravomoci věcně a místně
příslušného soudu v České republice.
7.11 Banka i Klient výslovně prohlašují, že tato smlouva odpovídá
jejich svobodné a vážné vůli, nebyla učiněna v tísni či za
nápadně nevýhodných podmínek a na všech jejích ustanoveních
se dohodli zcela vážně, srozumitelně a svobodně.
VI. Styky smluvních stran
6.1 Není-li určeno jinak, pro veškeré zprávy, oznámení, objednávky,
Pokyny, výpovědi nebo jiné zprávy a dokumenty požadované
nebo povolené touto smlouvou je nutné, aby byly podepsány
oprávněnými osobami odesílatele a doručeny druhé straně.
6.2 Banka je povinna jednat podle Pokynů zadaných dle této
smlouvy. Klient je oprávněn zadaný Pokyn zrušit
v dostatečném předstihu. Pokud není smluvními stranami pro
jednotlivé případy sjednáno jinak, považuje se za dostatečný
předstih, je-li Pokyn zrušen před tím, než Banka zahájí činnost
vedoucí ke splnění Pokynu. Pokud Banka již zahájila činnost ke
splnění zrušeného Pokynu, je Klient povinen Bance nahradit
veškeré náklady na již provedenou činnost a náklady, které
vznikly zrušením Pokynu.
6.3 Smluvní strany se zavazují, že po dobu platnosti i po skončení
této smlouvy zachovají mlčenlivost o všech skutečnostech, které
získaly v souvislosti s plněním dle této smlouvy a které jsou
stranami považovány za důvěrné a tvoří předmět obchodního
tajemství.
6.4 Za porušení povinnosti mlčenlivosti Banky se nepovažuje
zpřístupnění skutečností, které by jinak povinnosti mlčenlivosti
podle článku 6.3 této smlouvy podléhaly, příslušným orgánům
na základě zákonné oznamovací povinnosti správce nebo na
výzvu soudu nebo správního orgánu. Za porušení povinnosti
mlčenlivosti se nepovažuje také, budou-li tyto údaje sděleny
třetím osobám na základě Pokynu Klienta. Banka si dále
vyhrazuje právo použít informace o těchto skutečnostech pro
své interní potřeby, zejména pro účely vypracování účetní
závěrky a auditu.
VII. Závěrečná ustanovení
7.1 Tato smlouva se uzavírá na dobu neurčitou. Tato smlouva
nabývá platnosti a účinnosti dnem podpisu této smlouvy Bankou
a Klientem. Banka i Klient jsou oprávněni tuto smlouvu
vypovědět, a to na základě výpovědi Banky či Klienta, která
musí být učiněna v písemné formě a doručena druhé straně této
smlouvy. Pro případ výpovědi Banky i Klienta sjednávají Banka
i Klient výpovědní lhůtu, která činí jeden kalendářní měsíc s tím,
že tato výpovědní lhůta začíná běžet prvním dnem kalendářního
měsíce následujícího po doručení této výpovědi druhé smluvní
straně; tato smlouva tudíž zaniká uplynutím posledního
kalendářního dne této sjednané výpovědní lhůty. V případě, že
tato smlouva zanikne na základě výpovědi ze strany Klienta, má
Banka právo na úhradu přiměřené části sjednané úplaty, jakož i
právo na úhradu nákladů nutně a účelně vynaložených v
souvislosti s plněním předmětu této smlouvy. Pro tento případ je
Klient povinen tuto přiměřenou část úplaty Banky, jakož i tyto
nutně a účelně vynaložené náklady Banky, uhradit Bance
nejpozději do pěti kalendářních dnů následujících po kalendářním
dni, kdy bude Klientovi doručeno písemné vyúčtování Banky.
15
SEZNAM SBĚRNÝCH ÚČTŮ HSBC BANK PLC – POBOČKA PRAHA
HSBC Bank plc - pobočka Praha
Millennium Plaza, V Celnici 10, 117 21 Praha 1, Česká republika
Tel: (+420) 221 033 500, Fax: (+420) 221 033 520, SWIFT: MIDLCZPP, IČO: 65997212
A. ÚHRADY V ČESKÝCH KORUNÁCH
Vyplňte příkaz k úhradě vaší banky dle níže uvedených instrukcí. Po přijetí částky provedeme konverzi na
příslušnou zahraniční měnu směnným kurzem deviza prodej HSBC Bank plc – pobočka Praha, bez poplatků za
konverzi.
Česká koruna (CZK)
Číslo účtu příjemce:
Kód banky:
Variabilní symbol:
1900 – 127 7300 107
8150
RODNÉ ČÍSLO KLIENTA
B. ÚHRADY V CIZÍCH MĚNÁCH
Euro (EUR)
Americký Dolar (USD)
Britská Libra (GBP)
IBAN:
001- 912773 - 441
CZ28 8150 0019 0012 7734 4150
Korespondenční banka:
HSBC Trinkaus und Burkhardt (TUBDDEDDEUR)
IBAN:
001- 912773 - 051
CZ85 8150 0019 0012 7730 5100
HSBC Bank USA (MRMDUS33)
IBAN:
001- 912773 - 091
CZ19 8150 0019 0012 7730 9101
HSBC Bank plc (MIDLGB22)
ÚDAJE SHODNÉ PRO VŠECHNY CIZÍ MĚNY:
➤ Příjemce:
HSBC Funds
➤ Banka příjemce:
HSBC Bank plc - pobočka Praha
➤ Adresa příjemce:
V Celnici 10, Praha 1, Česká republika
➤ Adresa banky příjemce:
V Celnici 10, Praha 1, Česká republika
➤ SWIFT/BIC:
MIDLCZPP
➤ Kód banky:
8150
➤ Platební titul:
718
Pro identifikaci platby uveďte do platebních detailů (účel úhrady, reference platby, apod.) SVÉ RODNÉ
ČÍSLO (resp. rodné číslo 1. žadatele).
V případě nejasností či potíží s vyplněním příkazu k úhradě prosím volejte 800 118 150
HSBC Bank plc – pobočka Praha
Millennium Plaza
V Celnici 10
117 21, Praha 1
Tel.: 800 118 150
Tel.: 221 033 555
Fax: 221 033 550
www.hsbc.cz

Zajištěné růstové fondy HSBC

Transkript

Podobné dokumenty

1 2 3 4 5 6 7 < Klíčové informace pro investory HSBC Global

1 2 3 4 5 6 7 < Klíčové informace pro investory HSBC Global

Fact sheet pro EVOLUTION Dynamic Fund

EUR - Pioneer Investments